篇一：工程预算岗位廉洁风险防控
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重点岗位廉政风险点防控措施
根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：
一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。
2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。
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3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。
（三）廉政风险防控措施：
1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。
2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。
3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。文案大全
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资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。
4.自觉做到
“三个一定”，即凡是办事者请吃的饭，一定不去；凡是办事者送的钱物，一定不要；凡是办事者请托办理的事情，一定到办公室谈。
二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）
2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。
3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。
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2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处罚，或借助执法权故意刁难当事人。
3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。
4.建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。
5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。
（三）廉政风险防控措施：
1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。
2.对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。
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3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。
4.主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。
三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。
2.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。
3.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。
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（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。
2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。
3.通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租风险。
4.招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象；③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权力寻租风险；④
招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。
5.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。
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（三）风险防控措施：
1.严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。
2.严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监督检查意见，严格执行逐级审批程序。
3.业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。
4.严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》（国办发【2004】56号），规范招投标监督部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。
5.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，文案大全
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确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》（发改委第七部委令2004年第2号）的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处理过程注意信息保密。
6.在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发现违法违规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时，应将情况报告分管领导，及时修正完善。
7.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。
8.严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。
四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。
2.涉及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理文案大全
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科、建设中心、维管中心、道扩办。
3.责任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分项工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权力寻租的风险。
2.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。
3.在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现提高合同价的现象；或者故意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。
4.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。
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5.对工程进度监督不力,对质量监督把关不严,随意性大，不给好处不办事，给了好处乱办事，如：利用材料监督抽检工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不及时上报、处理，导致工程质量存在隐患。
6.对工程验收把关不严，导致工程质量不过关。
7.竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多计工程量。
8.在征地拆迁过程中，编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。
（三）风险防控措施：
1.加强造价审核业务学习，注重选择、培养业务精通人员，严格按照国家省市相关的计价标准进行审核，执行建设工程预结算评审制度和行为规范，确保审核的准确性和合理性。
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2.注重项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在每个项目必须由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理，严格工作流程，实施逐级呈批制度。规定结算审核时限，实行定期检查和过错倒查问责制度。
3.严格规定合同审批时间，建立合同会签的跟踪监管体系，有专人跟进和催促合同会签过程中所有人员的审批进度。
4.工程款拨付过程中，明确审批时限：所有资金拨付申请在合同部必须在3天内审查处理完毕，如发现资料手续不全的，必须书面告知，申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批，办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后及时进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。
5.工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则，要求每个项目的负责人要按照施工规范，及时与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必须由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度，按变更审批权限分别上报送审，工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督，超过合同价10%或增加100万以上的，要求上报区重点工程项文案大全
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目监督协调领导小组审议，进一步强化权力监督，把好工程变更关。
6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，一定要有2人以上参加，到现场亲自核算，互相监督。发现在核实工程量过程中出现故意瞒报、虚报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。
7.征地拆迁工作中，严格执行拆迁规程，完善内部管理流程，对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核，防止被拆迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门（单位）动迁和签定协议时必须有两人以上参与，相互监督。
五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权限：经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。
2.涉及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。
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3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。
2.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用；往来款项结算不清。
3.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。
4.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。
（三）风险防控措施：
1.制定、完善和落实财务管理制度，⑴经费预借，实行“一借一报”，文案大全
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借款按领导批准额度执行，不准超借，必须当月借出当月归还或报销；⑵开支超过3万元以上的专项经费，必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销；⑷各项城市维护费及专项资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。
2.严格按规定做好每季度开支预算计划，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、年度财务决算。
3.登记好现金日记帐和银行存款日记帐；每月进行一次借款的清理，督促当事人报帐，及时收回借款，避免借款人长期挪占公款。
4.在电算化的使用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码控制，防止越权操作，人员互相制约，防止违法行为发生。
5.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。
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六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设备采购，公务招待。
2.涉及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。
3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
1.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。
2.办公用品、车辆、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在文案大全
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分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。
3.公务接待不按照规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。
4.利用单位饭堂采购食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开支。
（三）风险防控措施：
1．健全车辆使用制度：⑴汽车使用实行统一调度。由办公室负责派遣登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必须经领导批准后方能外借，并缴交车辆使用费和汽油费；⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后，由办公室主任（副主任)或各事业单位部门负责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批；⑷汽车每天外出的路桥费、保管费必须附在报销单背后，统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销；⑸擅自开车外出办事，一经发现，即对司机进行批评教育，如发生事故，一切后果由本人负责；⑹司机必须每天负责将车辆及时开回指定停车场停放，违反规定造成损失的，由当事人负责赔偿。
2.办公用品、车辆、设备采购、公物管理和固定资产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和广州《穗财采〔2007）70号
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于加强政府采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。
3.严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。
4．严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3万以上的支出由党政联席会议审定。
5.部门、单位负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超3万元）需经党政联席会研究同意方可购置。
七、岗位廉政风险防控责任及要求。
（一）岗位廉政风险防控工作是贯彻落实党风廉政责任制的重要一环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，造成严重后果的，按照党风廉政建设责任制的要求，对部门、单位负责人进行问责。
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（二）廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提醒职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施情况，发现存在或可能发生廉政问题时，要及时发出预警信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提醒，并及时向局纪委、党委汇报。
（三）出现未按上述措施执行的情况，本部门、本单位廉政第一责任人须在问题出现后3天内向局纪委作书面解释，并提出处置措施，堵塞漏洞。
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篇二：工程预算岗位廉洁风险防控
工程工程廉洁风险防控手册及方案范文(精选3篇)
员的资格检查，行政执法的现场取证与处分决定等。
谈会、内部相互点评、征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是效劳对象的意见，并认真整理、研究和吸收借
鉴。召开单位领导班子成员会议，对排查出的各岗位廉政风险情况逐一分析，看查找的风险全不全、准不准，并按照股室负责人审核、分管领导审查和单位领导班子研究审定的程序对廉政风险予以最终确定。
风险点
1、在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多
2、不按工程完成的实际工程量办理结算资料
3、对工程工程结算手续不全的办理结算
4、工程结算时随意变动单价或弄虚作假
5、在对内对外结算时，不讲程序、不完善相关手续
6、利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息
7、在起草合同、文件时粗略不细化
8、对施工单位进行吃、拿、卡、要
9、从事对单位利益有损、对自身有利的行为
10、在对外联系业务时不坚持原那么，假公济私
11、在工程验收时，不坚持原那么，不按标准进行验收防控措施
1、按照工程工程承包施工合同及计量管理方法进行计量结算
2、在结算工程量上实事求是，做到手续齐全
3、工程结算时要严格按照规定程序办理
4、在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算管理方法执行
5、要加强合同管理，依照合同办事
6、提高个人业务素质和技能
7、严格按照工程岗位职责实施
8、对工程内部商业机密不得泄露9严格按照指挥部管理方法、规定执行
3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。
4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。
5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。
6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。
物业工程部廉政风险点
工程建设廉政风险
篇三：工程预算岗位廉洁风险防控
廉洁岗位职责风险点及防控措施
廉洁从业风险防控点
根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：
1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。
2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。
3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。
4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。
5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。
廉洁从业风险防控措施
针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：
1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。
2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。
3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。
4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。
岗位廉政风险点及防控措施
工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现
问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理
财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。
防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反
财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。
岗位廉政风险点及防控措施
为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室
（一）学校收费
1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
（二）干部人事任免
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。
3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位：学校党委、学校行政。
（三）大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
（四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。
6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。
风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
（五）教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。
2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。
3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。
（六）教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示。
3、滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。
（七）学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。
（八）贫困生资助
1、弄虚作假，套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款。
3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。
（九）教师以教谋私
1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师
二、加强学校廉政风险预警防控的措施
（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。
（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。
（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。
1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。
4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。
（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：
（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：
（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。
（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：
（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。
（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。
（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。
（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。
（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。
(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。
（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：
（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：
（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。
（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施
校长
风险级别：A级廉政风险点：
1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；
2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；
3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。
防控措施：
1、坚持依法治校；
2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；
3、严格执行规章制度，落实责任制；
4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；
5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长
风险级别：B级廉政风险点：
1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；
2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：
1、严格按制度办事，落实责任制；
2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；
3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；
4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席
风险级别：B级廉政风险点：
1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；
2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；
3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施：
1、坚持校务公开，接受群众监督；
2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；
3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任
风险级别：B级廉政风险点：
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；
2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；
3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；
4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；
5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；
6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为；
8、毕业证办理，审核不严；防控措施：
1、严格执行标准，加强自律意识；
2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；
3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；
4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；
5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
后勤主任
风险级别：B级廉政风险点：
1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；
4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；
5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；
6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；
7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；
8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；
9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：
1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；
3、严格执行大宗物资商品政府采购；
4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；
5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；
6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
团委书记
风险级别：C级廉政风险点：
1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；
2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；
3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；
4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。
5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；
6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；
7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：
1、加强工作纪律教育、监督；
2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；
3、接受师生监督。
会计
风险级别：B级廉政风险点：
1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；
2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；
3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；
3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；
4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；
5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
出纳
风险级别：B级廉政风险点：
1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；
3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；
4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；
5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员
风险级别：C级廉政风险点：
1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；
2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：
1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；
2、严格工作程序，严格规范管理；
3、坚持党务公开、接受师生监督。
伙管员
风险级别：C级廉政风险点：
1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；
2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；
3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、定期对票据进行监督检查；
3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。
班主任、科任教师
风险级别：C级廉政风险点：
1、班费管理不规范、使用不合理；
2、接受学生、家长的礼品、宴请；
3、从事有偿家教活动；
4、体罚或变相体罚学生；
5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；
2、加强制度建设，科学规范管理；
3、加强监督检查，严查不廉现象。
篇四：工程预算岗位廉洁风险防控篇五：工程预算岗位廉洁风险防控
工程岗位廉政风险点及防控措施
工程岗位是一个具有很高风险的职业，在此职业中存在着许多种类的廉政风险。这些风险可能会导致不道德或不法行为的发生，给企业带来损失甚至是破产。因此，建立有效的廉政防控机制对于保障企业的生存和发展至关重要。以下是工程岗位廉政风险点及防控措施。
1.工程招标：招标过程中可能会存在信息不透明、收取回扣、内部人员串通以及不公平竞争等不道德现象。为防止此类问题的发生，企业应该确立招标监督机制，并组织专门的招标工作团队进行招标工作，严格按照相关法律法规的规定履行职责。
2.合同签订：合同签订环节是企业风险最多的环节之一，企业在此环节应该重视工程合同审查，建立合同管理制度，明确合同的签订程序和规范，防止一些不法分子钻空子捞取非法利益。
3.合同履行：工程合同的履行过程中，可能会出现采用假材料、弄虚作假、恶意漏项、质量不达标等违约情况。企业在此环节应该严格把控施工质量，在施工前就应该制定严格的计划和过程控制措施，确保施工中不发生违纪违规事件。
4.补偿机制：补偿机制的存在可能会导致企业被迫支付高额补偿金，同时也会对企业经营带来影响。对于补偿问题，企业应该强化审查，对存在的隐患以及潜在问题进行分析和评估，避免不必要的麻烦。
1.施工进度拖延：可能会造成工程延误，甚至超期完工，给企业带来损失。企业在此环节应该强化财务监督，充分掌握项目的资金使用情况和进度，确保按时按质完成工程。
2.质量管理不当：施工过程中可能存在质量管理不当的情况，可能会导致施工品质问题，进而影响工程验收。企业应该建立完善的质量审核制度，增强质量监督力度，并采取一系列的技术措施，确保工程的质量。
3.费用管理混乱：对于工程项目的费用管理，企事业单位往往存在着混乱的情况，导致资金的浪费和损失。企业应该严格掌握每个项目的预算情况，增强费用监控，及时发现和解决费用问题。
4.资金管理不当：工程施工过程中，可能会出现资金管理不当，资金流失等情况。企业应该建立完善的资金管理制度，加强内部审计，确保资金的稳健运作。
1.安全意识低下：很多企业在施工的时候缺乏安全意识，认为安全问题不会发生在自己企业。为了避免此类事情的发生，企业负责人应该重视安全工作，建立高效的安全管理系统，提高员工的安全意识。
2.人员培训不足：很多施工工人并不严格遵守安全规定，因此企业需要为他们提供一些加强安全的培训课程，提高他们的安全意识，确保工人的安全。
3.交通安全问题：在工程施工过程中，交通安全问题是必须关注的一个大问题。企业应该建立完善的交通管理制度和交通安全预警机制，加强人员交通规范意识，确保交通调度安全。
4.工程施工场地环境问题：工程施工场地环境安全问题可能会对施工过程和环境造成不良影响。为了避免此类事情的发生，企业应该注重施工现场的管理，加强物料堆放、绿化美化、垃圾清理等工作，确保施工场地环境的安全。
篇六：工程预算岗位廉洁风险防控
岗位廉洁风险点及风险防控措施表(总8页)
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山西省工业设备安装有限公司岗位廉洁风险点及风险防控措施
单位：碳四深加工项目（盖章）
填报日期：2015年11月25日
姓名
岗位
职务
岗位主要职责
1、项目经理对本工程的质量、形象进度计划和安全生产负全部责任，比对公司总经理负责。
2、认真贯彻执行国家有关安全生产方针，劳动保护政策，法规和上级有关决议，并负责检查实施，确保工程安全生产。
3、对本工程必须严格执行国岗位潜在廉洁风险点
1、岗位责任心不强，履行岗位职责不到位或不履行“一岗双责”违反廉洁自律的相关规定，利用职务便利为自己或特定关系人谋取私利；
2、决策程序不规范，未经过班子研究决定，超越权限，不执行上级安排，私自变更工作要求和内容，私自简化运行程序导致无法有限监督；
3、岗位责任心不强，生产费用管理不到位，监控有漏洞导致虚假物资采购，违反差旅费报销等，违反财经纪律；
4、考察监控不严，导致资质信誉不良的施工队伍及供货商进入；
廉洁风险防控措施
1、制定严格执行公司《项目管理规定》在本岗位的实施细则；
2、依据公司发《资金管理暂行办法》建立了项目部月度资金收支计划等相关制度和办法。
3、严格执行了《项目工程经营管理办法》；
4、制订了岗位责任制和工作细则，班子成员分工，中心事务公开等制度5、制订了项目部在严格执行公司制定的《物资计划、核销管理办法》《物资采购管理办法》工作流程；
6、建立了承包商、供应商数据库，对其进行动态考评管理，犹存劣汰；7、依据公司的项目张凯
项目部
项目经家和地方有关工程施工标准和技术理
规范，确保本工程质量全面达到优良。
4、组织编制、部署、审批本工程的施工进度计划及具体实施情况。督促检查本工程各职能部门人员的执行情况，并安排有关的计划及调整措施，确保本工程按时完成。
5、负责组织生产例会制度，并及时向公司领导汇报。
①每天下午主持召开生产协调会，协调材料，劳动力，机械设备，各工种、各工序之间关系，检查当月计划执行情况，布置次日作业计划。
②每周一上午抽半小时召开施工现场职工大会，总结上周的工程形象进度，质量安全执行情况，布置本周各项任务，落实各项措施，明确施工目标。
③每周同甲方及监理单位召开工程例会，负责汇报本周工程情况以及需要解决的一些问题。
6、协助公司领导和公司有关部门依据合同条款规定，对本工程有关条款的回收和使用工作。
7、坚持‘求实创新，至诚服务’的原则，带领项目部全体员工5、施工队伍及供货商动态考核不客观不公正，掺杂个人因素或管理规定，细化本项目部的各环节的执行程序；加强对党员随意偏袒，违反公司内控手册；
的教育、监督，防微杜渐；
6、明知采购计划不真实、不可行仍给与审批通过，导致失职渎职。
8、在实际的工作中进一步健全廉洁风险防控体系。
9、制订廉洁风险定期自查可操作的防控体系.
恪守“廉洁奉公，终于职守”的工作规范，加强项目部内部廉正建设，，严格财务制度，加强财务管理，杜绝项目部不正之风和腐败现象。
1、认真贯彻执行党和国家的方针政策、管理法规，执行局的各项方针目标和规章制度。作为局总经理的委托授权人，在局的领导下和局各职能部门的指导下开展工作，根据合同对项目实施过程行使全面管理职权。
2、按照合同要求，统一领导和管理所辖工程项目各工区项目部的施工生产，搞好与建设、监理、设计张伟
生产经单位和地方政府的关系。
项目部
理
3、组织编制合同段的指导性实施性、施工组织、重要工程的施工组织计划，掌握施工的动态和工程进度；协调所属各施工单位间的关系，保证计划任务的完成。
4、做好经济合同管理，认真履行合同规定的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓好工程成本控制。
1.
未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。
2.
未按公司施工生产制度及标准对所管辖职能部门和项目严格管理和组织，在合同履约中发生业主投诉和其它重大失误。
3.
安全生产、文明施工制度标准执行不严，安措费使用不规范，安全隐患排查不严肃，安全监督不到位，导致发生安全事故。
4.
接受“盛情”馈赠或感谢。
5.
组织大宗物资采购、劳务队伍选用、设备租赁等过程中未严格执行公司《物资采购管理办法》《劳务管理办法》等有关招投标程序，导致有失公平等失职风险。
1、认真落实分公司党风廉政建设目标责任制；
2、对“三重一大”事项提交分公司领导班子集体讨论研究决定；
3、严格按照公司制度、标准开展各项工作，并建立健全分公司有关管理措施和流程；
4、坚持安全文明施工，对安全管理、质量管理、物资采购等重点工作加强监管，防范生产管理风险；
5、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
5、组织制定项目工程的年度、季度施工生产和红线成本预算计划，检查计划的实施情况、验工计价和统计监察。
任登巍
生产经项目部
理
6.
未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。
7.
未按公司施工生产制度及标准对所管辖职能部门和项目严格管理和组织，在合同履约中发生业主投诉和其它重大失误。
1、认真落实分公司党风廉政建设目标责任制；
2、对“三重一大”事项提交分公司领导班子集体讨论研究决定；
高锡平
、认真贯彻执行党和国家的方针政策、管理法规，执行局的各项方针目标和规章制度。作为局总经理的委托授权人，在局的领导下和局各职能部门的指导下开展工作，根据合同对项目实施过程行使全面管理职权。
2、按照合同要求，统一领导和管理所辖工程项目各工区项目部的施工生产，搞好与建设、监理、设计单位和地方政府的关系。
3、组织编制合同段的指导性实施
性、施工组织、重要工程的施工组织计划，掌握施工的动态和工程进度；协调所属各施工单位间的关系，保证计划任务的完成。
4、做好经济合同管理，认真履行合同规定的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓好工程成本控制。
5、组织制定项目工程的年度、季度施工生产和红线成本预算计划，检查计划的实施情况、验工计价和统计监察。
1、对项目工程生产经营中的安全生产负技术责任；
安全经2、认真贯彻执行国和上级的有关项目部
理
方针政策以及公司、分公司的各项规章制度，结合项目工程特点来主8.
安全生产、文明施工制度标准执行不严，安措费使用不规范，安全隐患排查不严肃，安全监督不到位，导致发生安全事故。
9.
接受“盛情”馈赠或感谢。
10.
组织大宗物资采购、劳务队伍选用、设备租赁等过程中未严格执行公司《物资采购管理办法》《劳务管理办法》等有关招投标程序，导致有失公平等失职风险。
3、严格按照公司制度、标准开展各项工作，并建立健全分公司有关管理措施和流程；
4、坚持安全文明施工，对安全管理、质量管理、物资采购等重点工作加强监管，防范生产管理风险；
5、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
1.整改落实不到位，在现场检查过程中发现不安全行为或不安全因素后，不能及时采取整改措施，对现场“三违”查处不严，导致安全事故发生。造成伤亡事
1、认真学习、贯彻落实国家有关安全法规及企业安全管理制
持项目的安全技术交底工作；
3、参加或组织编制施工组织设计，编制、审查施工方案，要编制、审查其中的安全技术措施，保证其可行与对性，并随时检查、监督和落实；
4、主持制定技术措施计划和季节性施工方案的同时，制定相应的安全技术措施并监督执行；
5、如项目有采用新材料、新技术、新工艺，要及时上报，经批准后方可实施，同时要组织上岗人员的安全技术培训、教育。认真执行相应的安全技术措施与安全操作工艺，预防在实施过程中可能引起的安全生产事故；
6、参加安全检查，主持安全防护设施和设备的检查验收工作。
故不能按原则办事制度办事搞特殊化、办人情案。
2.不能认真贯彻落实国家、企业的安全生产规章制度，工作失职不作为，导致安全隐患发生
3.安全管理责任制落实不到位，项目开工前不能及时与项目部签订安全生产责任状，安措费不到位或不按规定使用专项资金，不注重加强外来人员的管理，造成安全管理失控。
4.违反廉洁自律规定，发生对监督对象“吃、拿、卡、要”现象，放松监督检查，导致安全隐患发生。
度，提高法律意识和安全意识，认真履行岗位职责；
2、深入现场了解实际情况，做好前期策划和防控，保证系统完善；
3、做好安全教育、演练及各项应急准备，定期和不定期进行隐患排查，发现安全隐患及时进行纠正
4.坚决按工公司规章干工作，不走人情，搞特殊化。
1、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。
危成仁
项目部
技术总工
1、在分公司总工指导下主持编制项目前期策划；
2、主持编制项目施工组织设计、重大施工方案、重大施工技术措1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行
施，检查落实方案、措施实施；
3、主持项目部图纸内部会审工作；
4、检查各项技术交底编制及实施情况。
5、深入施工现场，掌握技术质量情况；指导、督促施工现场及时解决技术、质量问题。
6、技术进步管理、组织有关技术人员总结编写本项目工法。
7、组织开展QC活动、质量创优活动、质量竞赛活动，开展四新技术推广应用和技术攻关技术改进及工法推广工作。
2、存在技术方案、技术措施审核把关不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。
3、技术质量事故处理方案不完整，导致决策失误和技术事故发生。
4、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。
4、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。
5、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。
工作职责。
2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；
3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
李伟
设备施工员
徐虎
项目部
电气专业负责人
1、可以科学组织安排生产；可以正确对劳务班组下达作业指令；
2、根据实际情况或需要，编制各级施工进度计划并组织实施；编制各生产要素实际需求计划，掌握实际进展情况并动态管理；
3、合理安排施工，完成安排的技术、质量日常管理，保证本专业安全、质量、进度目标实现；
4、编制并落实相应施工方案和安全技术交底，发现并及时解决现场技术问题。
5、及时完成现签证、变更、技术核定等工作。
6、完成分公司、项目部领导安排的其他工作。
1.熟悉本专业图纸，按图纸要求施工。
2.及时编写专项施工方案。
3.深入现场，及时发现处理现场发生的一般技术问题。
4.协助本专业以及其他专业，交叉作业时，不能解决的及时上报领导。
5.配合甲方做好本工程工程量的核算。
1、安排施工时不合理，造成、窝工损失；
2、材料需求计划编制不合理，造成材料短缺或积压；、3、技术、质量管理不到位，造成不合格品或隐患；
、1、熟悉本专业标准与规范，熟悉本专业施工管理基本理论及工艺流程；
2、掌握设计文件要求，准确编制计划；
3、及时提出质量整改措施，做到责任落实到人；
4、不能及时解决现场问题；
、5、签证工作抓不好，造成结算利润流失；
、6、不及时，造成工作流程不通畅。
、4、熟悉施工工艺，事前、事中、事后做好控制工作；
5、及时办理各种工程变更，不遗漏；
6、及时沟通，积极完成。
1、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。
未能及时发现现场安全隐患，造成安全事故。
2、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。
1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。
2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；
3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方
薛志宏
项目部
电气施工员
6.检查下属员工岗位纪律，发现不良立即纠正。
7.及时对现场随时增加的工程量进行签证，随时和建设方处理好关系。
8.要以身作则，生活上技术上多关心员工，团结协作，完成各项电气施工作业。
9.熟悉本专业图纸，按图纸要求施工。
10.及时编写专项施工方案。
11.深入现场，及时发现处理现场发生的一般技术问题。
12.协助本专业以及其他专业，交叉作业时，不能解决的及时上报领导。
13.配合甲方做好本工程工程量的核算。
14.检查下属员工岗位纪律，发现不良立即纠正。
15.及时对现场随时增加的工程量进行签证，随时和建设方处理好关系。
8.要以身作则，生活上技术上多关心员工，团结协作，完成各项电气施工作业。
3、专项技术方案编制不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。
4、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。
5、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。
未能及时发现现场安全隐患，造成安全事故。
6、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。
7、专项技术方案编制不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。
8、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。
案的审核，防范技术质量工作风险；
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。
2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；
3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
关忠轩
项目部
管道施工员
1.负责施工现场的总体布置、总平面布置。
2.协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
3.对劳务层进行考核、评价。
4.监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
5.提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。
1.
对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。
2.
对项目部劳务班组监管不到位，致使劳务负责人不及时给组员发放劳务费，工程安排不合理造成劳务结算多支出风险及发生劳务纠纷等风险；
3.
工程项目的履约情况和工程交验资料等收集不及时，合同履行监控不力，造成经济损失；
4.
未按有关规定严格进行分包管理，导致劳务合分包、工程结算管理风险；
1、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；
2、严格按照工作流程办事，不断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；
3、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。
6.督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。
7.参加工程竣工校验，负责工程完好保护。
8.按时准确记录施工日志。
9.合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。
10.组织隐蔽工程验收，参加分部分项工程的质量评定
11.参加图纸会审和工程进度计划的编制。
王真
管道施工员
1、负责施工现场的总体布置、总平面布置。
2、提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。
3、按时准确记录施工日志。
4、督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。
5、参加工程竣工校验，负责工程完好保护。协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
6、对劳务层进行考核、评价。7、监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
8、合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。
9、组织隐蔽工程验收，参加分部分项工程的质量评定。
10参加图纸会审和工程进度计划的编制。
1、对项目部劳务班组监管不到位，致使劳务负责人不及时给组员发放劳务费，工程安排不合理造成劳务结算多支出风险及发生劳务纠纷等风险；
2、未按有关规定严格进行分包管理，导致劳务合分包、工程结算管理风险；
3、工程项目的履约情况和工程交验资料等收集不及时，合同履行监控不力，造成经济损失；
4、对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。
1、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
2、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；
3、严格按照工作流程办事，不断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；
4、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。
张翔
项目部
土建施工员
张丹丹
项目部
土建施工员
1、协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
2、对劳务层进行考核、评价。
3、监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
4、提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。
5、负责施工现场的总体布置、总平面布置。
6、督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。
7、参加工程竣工校验，负责工程完好保护。
8、按时准确记录施工日志。
9、合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。
1.编制旬、月、季施工作业计划，做好编制说明及存在问题，按时将计划上报给分管负责人审批；做好工程项目的形象进度、产值实物量统计。
2.负责编制施工图预算，负责项目月成本的汇总和核算。
1、对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。
2、对项目部劳务班组监管不到位，致使劳务负责人不及时给组员发放劳务费，工程安排不合理造成劳务结算多支出风险及发生劳务纠纷等风险；
5.
工程项目的履约情况和工程交验资料等收集不及时，合同履行监控不力，造成经济损失；
6.
未按有关规定严格进行分包管理，导致劳务合分包、工程结算管理风险；
7.
低效率的执行力导致工作不能及时落实到位。
1.对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。
2.施工统计报表数据不准或有偏差,项目报量审核不严，虚报施工产值，造成潜亏或施工过程中工程计量及核算失误的风险
1、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；
2、严格按照工作流程办事，不断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；
3、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
1、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；
2、严格按照工作流程办事，不
韩晓宇
项目部
土建预算员
1、2、3、4、5、做好土建预算工作。
熟练掌握国家的法律法规及有关工程造价的管理规定，精通本专业理论知识，熟悉工程图纸，掌握工程预算定额费用定额及有关政策规定，为正确编制和审核预算奠定基础。
参与图纸会审、技术交底工作，提出问题，根据其记录及时进行预算调整。
依据土建工程施工图纸及相关施工方案，编制、审核土建施工图预算，为确定合同价款提供依据。
掌握土建工程的施工进度，依据合同约定计算完成工程量产值，审核合同履约进度款额。
1、2、3、4、5、断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；
3、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。
对有关造价文件不熟悉，1、认真学习、贯彻落实《统计专业技术不精通，标后预法》、《工程进度管理办算及劳务结算出现偏差，法》，贯彻落实公司《环境保造成工程价款分析表数据护及绿色施工管理规定》、不准确，预结算审核把关《施工组织设计管理规定》、不严，造成损失。
《生产、服务控制程序》等相.施工统计报表数据不准或关管理制度、规定及办法，认有偏差,项目报量审核不真履行岗位职责；
严，虚报施工产值，造成2、严格按照工作流程办事，不潜亏或施工过程中工程计断总结经验教训，优化制度，量及核算失误的风险。
在工程管理各环节中严格监控工程项目的履约情况和工把关；
程交验资料等收集不及3、积极主动工作，树立勤于工时，合同履行监控不力，作、为企业多做贡献的思想。
造成经济损失；
4、加强党性修养、法律法规、未按有关规定严格进行分业务知识的学习，保持心态的包管理，导致劳务合分纯洁和素养的先进，确保廉洁包、工程结算管理风险；
从业。
低效率的执行力导致工作
不能及时落实到位。
1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法王世威
项目部
电气施工员
16.熟悉本专业图纸，按图纸要求施9、技术质量过程检测监督不到工。
位，对施工质量、技术交底监督17.及时编写专项施工方案。
检查审核不严，随意签字认可，18.深入现场，及时发现处理现场发造成质量事故发生。
生的一般技术问题。
19.协助本专业以及其他专业，交叉作业时，不能解决的及时上报领导。
20.配合甲方做好本工程工程量的核算。
21.检查下属员工岗位纪律，发现不良立即纠正。
22.及时对现场随时增加的工程量进行签证，随时和建设方处理好关系。
8.要以身作则，生活上技术上多关心员工，团结协作，完成各项电气施工作业。
未能及时发现现场安全隐患，造成安全事故。
10、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。
11、专项技术方案编制不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。
12、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。
规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。
2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；
3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
赵春隂
项目部
土建施工员
1、协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
2、对劳务层进行考核、评价。
3、监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。
4、提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。
5、负责施工现场的总体布置、总平面布置。
6、督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。
7、参加工程竣工校验，负责工程完好保护。
8、按时准确记录施工日志。
9、合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。
1、对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。
2、对项目部劳务班组监管不到位，致使劳务负责人不及时给组员发放劳务费，工程安排不合理造成劳务结算多支出风险及发生劳务纠纷等风险；
8.
工程项目的履约情况和工程交验资料等收集不及时，合同履行监控不力，造成经济损失；
9.
未按有关规定严格进行分包管理，导致劳务合分包、工程结算管理风险；
10.
低效率的执行力导致工作不能及时落实到位。
1、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；
2、严格按照工作流程办事，不断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；
3、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。
4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
篇七：工程预算岗位廉洁风险防控
工程建设中廉政风险防范的措施方案8篇第1篇：工程建设中廉政风险防范的措施
.引言.工程建设中推行廉政风险防范管理的意义
工程建设领域是腐败现象易发多发的重点领域，也是企业在反腐
倡廉建设的重中之重。在工程建设过程中，要与各类社会组织和个人
发生经济往来，发生巨额的资金流动。要保证工程建设廉洁、优质、高效，必须把反腐倡廉建设放在更加突出的位置，通过开展廉政风险
防范管理工作，从根本上治理腐败滋生蔓延的土壤和环境，从源头上
预防和遏止腐败，把廉政风险降到最低。因此要求我们必须引入先进
管理理念和思想，运用先进管理工具和手段，积极构建符合中央及北
京市要求、具有行业特点、符合企业实际的廉政风险防范管理体系。
1.1工程廉政风险防范管理的目标
在工程建设工作中要建立健全教育、制度、监督并重的预防和惩
治腐败体系，形成“机构健全、责任落实、制度完善、程序透明、管
理到位、监督有效”的领导体制和工作机制。强化源头治理，加强监
督检查，确保工程质量，提高资金使用效益，防止工程建设中违纪违
法现象的发生，实现“阳光工程”的目标。
1.2工程建设廉政风险的分类
廉政告知与业务同步。在建设、施工、监理企业工程建设初次备案、质安监站监督管理工作人员首次到工地等工作环节实行廉政告知,双方签订廉政告知书，明确廉政纪律，履行廉政承诺。
实行三级监督管理模式。实行质量平安监督组、检查室、质监站
三级监督管理模式，通过日常巡查、专项检查、交叉检查等多种检查
形式，对各质量监督组、平安监督组负责的工程工程进行“监督的再
监督”，回访了解日常监督检查情况、作风纪律情况、党风廉政情况。
压缩现场自由裁量权。明确每个环节的检查步骤、检查内容、检
查标准、检查资料，尽可能压缩现场检查人员的自由裁量空间。但凡
到工地现场进行质量和平安监管必须2人以上同行，必须对工地入口、塔机、深基坑等施工现场照像作为检查印证资料组装归档，检查组当
天对现场照片编号、文字描述、综合打分、规范检查记录，检查记录
当天送交站管理室备查。假设有需处理的工程，由站班子集体研究，作
出整改或停工决定。
建立日工作碰头会制度。每天上班的第一件事就是召开站工作例
会，对前一天的检查情况进行碰头汇总，分析研究存在的问题，对当
天的工作安排部署，提工作要求、打廉政纪律招呼，作到警钟常鸣，时时筑牢廉洁自律思想。
第4篇：工程建设中廉政风险防范的措施一、廉政风险点
1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头
示范，发动全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下
发限期整改通知，防止讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象
发生。
2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准那么条例，加强法制教育，严明纪律。对
索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接
受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据
安排的出车任务如实填写（出车事由、地点、里程等），并经用车人签
字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
第5篇：工程建设中廉政风险防范的措施
今年以来，根据区纪委文件和上级领导要求，本人认真开展廉政
风险防范方面工作。现将我在廉政风险防控措施整改工作的开展情况
汇报如下：
、在思想方面
1、平时对政治学习不够，以后要注意加强这方面的学习，另外
不断加强世界观改造，提高党性修养，增强理想信念和廉洁从政意识。
2、杜绝不思进取，得过且过，脱离实际形式主义、官僚主义、铺张
浪费等现象。
整改措施一是主动加强政治理论、政策、法律、法规学习；二是
注意听取上级和群众意见，及时修正错误。
二、个人岗位职责方面1、明确岗位职责
查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我采取了自查为主，单位
内部互查为铺的方式开展，全面的查找日常工作中潜在存在的工作风
险，了解违规、违纪、违法行为将要承当的行政责任和纪律法规责任。
2、全面开展排查
我个人将风险点进行了归纳，分为：思想道德风险、岗位职责风
险、外部环境风险四类风险，通过自己找、单位内部互查、领导点等
方法，进行了仔细梳理，力求把风险点找全。最后基本查明、理清了
自身存在的廉政风险点。
整改措施一是增强工作责任意识，不断提高业务水平；二是加强
政治理论、政策、法律、法规学习，了解群众心声。
三、外部环境风险
如果自身学习不够，容易对政策、法律、法规的理解产生偏差,为此要加强学习。整改措施是强化自律意识，遵纪守法，努力学习政
策、法律、法规工作成效
自开展廉政风险防范管理工作以来，极大的提高了我的廉洁从政
意识，切实转变了本人的工作作风，对于做好本人行工作提供了有力
保障。
下步工作打算
1、从思想上提高意识，自觉识别风险点，积极防范风险，工作
之余
加强法律知识的学习。
2、制定整改方案，将梳理出来的风险制定整改方案，确确实实
的进行整改进行落实。
3、进一步完善机制，和领导同事们一块探讨如何建立健全机制，把提醒和建章立制放在前面。
第6篇：工程建设中廉政风险防范的措施一、（市局党委书记、局长）
主要分管工作：负责全局全面工作。
廉政风险点：1、干部选拔任用。2、评优评先。3、全局党委班
子建设。
风险等级：一级风险点的防范措施：
1、按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按
照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指
数分配等实施。市局范围制定的相关文件要经局党委成员形成共识,并报市委政法委和市委组织部审批或把关后方可实施。
2、评优评先坚持程序。按照评优评先基层推荐，组织部门审核、市局党委集体研究和广大民警公认的原那么，公正把关、合理提出建议。
二、（局党委副书记、政委）
主要分管工作：协助局长抓全面工作，负责全局民警的政治思想
工作，主管全局财务工作，分管政治处、办公室。
廉政风险点：1、5000元以下财务审批。2、公务接待。3、评优
评先。
风险等级：一级风险点的防范措施：
1、坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。5000元以上大
额开支，必须经局党委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府
采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
2、完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，履行招待
费开支审批手续。
3、完善推荐程序。各类荣誉称号确实定和推荐按照基层推荐，有关科、室审查，局长办公会集体讨论决定的原那么，公正把关，合理
提出建议。
三、（市局副局长）主要分管工作：分管治安大队、户政科、松林店分局、保安公司
及各派出所
廉政风险点：1、治安案件立案审批。2、派出所工作的审核、检
查、监督。
风险等级：一级风险点防范措施：
1、严格审批程序。立案、结案均履行审批手续，对办案单位上
报的案卷严格审核后，批准是否立案、结案以及对案件线索的终止调
查等手续由法制科严格把关。
2、严格按照保定市公安局《警务工作规范》标准，履行职责。
四、（市局副局长）
主要分管工作：分管刑警大队、经侦大队、看守所、拘留所、城
管派出所及各刑警中队，协调武警看守中队。
廉政风险点：
1、刑事案件立案审批。2、刑侦工作的审核、检查、监督。3、监管场所的监督、检查。
风险等级：一级风险点防范措施：
1、严格审批程序。立案、结案均履行审批手续，对办案单位上
报的案卷严格审核后，批准是否立案、结案以及对案件线索的终止调
查等手续由法制科严格把关。
2、严格按照保定市公安局《警务工作规范》标准，履行职责。
3、严格按照《监管场所工作条例》、《看守所重大责任追究》、《看守所严管牢头狱霸规定》等履行职责。
五、（市局副局长）主要分管工作：分管交警大队、巡警特警大队、治安检查站
廉政风险点：
1、道路交通执法。2、证照办理、年检。3、交通事故处理。
风险等级：一级风险点防范措施：
1、严格执行《中华人民共和国道路交通平安法》，督导、规范
执法行为。
2、严格执行公安部91号令、102号令办理车管业务。
3、严格执行《河北省公安厅道路交通平安法实施条例》处理交
通事故。
六、（市局纪委书记）
主要分管工作：负责全局纪检工作，分管法制科、控申科、纪检
监察室、警务督察大队、公安消防大队。
廉政风险点：1、公安民警违法违纪案件查处。2、消防工作的审
核、检查、监督。3、行政复议案件监督、检查。4、监督检查法律文
书审批手续。
风险等级：一级风险点防范措施：
1、强化违纪违规线索管理。对上级批转、本级受理民警违纪违
规投诉和举报经监察部门登记后，要及时掌握，重大线索向市局主要
领导汇报。对所属工作人员加强保密教育和纪律观念，防止放纵和泄
密问题发生。对失职渎职人员督导落实责任追究。
2、严格按照《中华人民共和国消防法》第十条、第十二条督导
落实平安措施。
3、严格复议和应诉管理。对行政复议和应诉案件，督导法制部
门拿出意见。参加复议和应诉的工作人员与复议、诉讼当事人有利害
关系的，督导其回避。
第7篇：工程建设中廉政风险防范的措施一、（市局党委书记、局长）
主要分管工作：负责全局全面工作。
廉政风险点：1、干部选拔任用。2、评优评先。3、全局党委班
子建设。
风险等级：一级风险点的防范措施：
1、按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按
照《党政领导干部选拔任用工作条例》，按规定条件、程序要求、指
数分配等实施。市局范围制定的相关文件要经局党委成员形成共识,并报市委政法委和市委组织部审批或把关后方可实施。
2、评优评先坚持程序。按照评优评先基层推荐，组织部门审核、市局党委集体研究和广大民警公认的原那么，公正把关、合理提出建议。
二、（局党委副书记、政委）主要分管工作：协助局长抓全面工作，负责全局民警的政治思想
工作，主管全局财务工作，分管政治处、办公室。
廉政风险点：1、5000元以下财务审批。2、公务接待。3、评优
评先。
风险等级：一级风险点的防范措施：
1、坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。5000元以上大
额开支，必须经局党委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府
采购或招标的预算纵和泄密问题发生。对失职渎职人员督导落实责任
追究。
2、严格按照《中华人民共和国消防法》第十条、第十二条督导
落实平安措施。
3、严格复议和应诉管理。对行政复议和应诉案件，督导法制部
门拿出意见。参加复议和应诉的工作人员与复议、诉讼当事人有利害
关系的，督导其回避。
第8篇：工程建设中廉政风险防范的措施工作职责：
1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条
例》规定的范围使用。
2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。
3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金
核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐
款要及时查询。
潜在廉政风险：
1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公-款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。风险等级:B级防控措施：
1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职
业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正
确的社会主义荣辱观，提高抵御腐-败侵袭的能力。注重自身政治理
论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨
交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不
得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照工程部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核
帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
“廉政风险”是指“工作人员在执行公务或日常生活中发生腐败
行为的可能性”。根据各类腐败案件诱发的原因，将廉政风险归纳为
思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”。
.工程建设廉政风险的对应策略
廉政风险防范管理的对应策略是在对风险的分析与评价的基础
上，针对在建设过程中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗
位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施,增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败
行为的发生。
2.1思想道德风险的措施
防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措
施。
2.1.1廉政教育
着力抓好经常性学习教育，落实先进性教育长效机制，促进工程
参与人员养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢工程参与人员的思想
道德防线，提高政治素质和道德修养。
A、廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研
讨、廉政展览、警示教育等多种形式。
B、每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。
C、建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总
结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情
况。
D、要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体
会。党员学习笔记和心得体会定期交党委领导审阅，群众的学习笔记
和心得体会定期交主管领导审阅。
2.1.2谈心活动
要通过谈心活动，加强工程参与人员之间的思想交流，及时掌握
工程参与人员的思想动态，帮助工程参与人员解决思想困惑。
A、谈心活动可以采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形
式。
B、定期组织谈心活动。当工程参与人员出现工作效率不高、工
作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事
项时，应当及时安排此类活动，了解和掌握工程参与人员的思想变化,及时进行警示、告诫。
C、主管领导干部与管辖范围内的工程参与人员每年谈心应不少
于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。
2.1.3人文关怀
组织上要坚持以人为本，注重从精神生活上关心、保护、帮助项
目参与人员，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解
工程参与人员的工作压力，营造良好的廉政文化气氛。
A、组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政
知识
竞赛，推荐优秀书籍等。
B、开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛。
C、组织对困难职工帮扶活动，解决职工工作、生活上的实际困难。
2.
2制度机制风险的预防措施
防范制度机制风险要以集体决策、办事公开、权力制衡为主要措
施。
1.
2.1集体决策
集体决策是指在工程上的一般决策及重大事项决策前，应当召开
建设工作小组工作会，集体讨论做出工程上的一般决策，或重大事项
报集团公司总经理办公会和董事会进行决策。
A、需要集体讨论通过的主要内容包括：
招投标方面的事项；合同方面的事项;金额较大的工程变更；工程
总进度调整，工艺方面的调整，涉及功能、美观的方案选择。
B、工程建设工作小组成员包括，集团公司副总经理，研究总院
副院长，集团公司房地办、财务部、审计室、纪检监察室，办公室的负责人，研究总院基建部负责人，外聘咨询机构负责人及有关人员。
C、工程建设工作小组讨论会的程序主要包括：
宣布工作会内容、介绍参会人员；有关单位宣读需要解决的事项
方案，说明依据和理由，回答工程建设工作小组成员及有关人员的询
问；参会人员发表意见，对有关问题进行质证和辩论；对工作会进行总
结并宣布工作会结束。
2.
2.2办事公开
办事公开是指基建管理部向各参建的外部单位，向集团公司和总
院各
部门，公开部门职能、工作程序、岗位职责、事项办理结果等内
容，提高工作透明度，接受监督。
2.2.3权力制衡
权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督
等方式，加强单位内部各部门之间，参建各单位之间的相互制约，督
促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防
止腐败行为的发生。
A、廉政风险防范管理领导小组要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、合同审批制度、采购
招标制度等各项规章制度。
B、根据工程实际情况，将决策与执行，审批与复核，调配与使
用，调查与处理等工作流程别离，由不同级别领导、或不同部门、或
不同单位完成，形成各部门各单位之间的相互牵制，相互制约。
C、掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期述职。
D、针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细
化执行措施，缩小和规范自由裁量权。
E、引入建设工程的第三方审计，从工程的获取土地、设计规划、招标采购、施工管理、进度款审批、变更控制、竣工结算等全过程、全方位参与监督、检查。
2.2.4专业委托
A、将招标代理、标书编制、工程监理、交评、环评、能评编制
等工
作分别委托给专业公司，保证了客观公正性和专业性，降低了廉
政风险。
B、委托的过程由集团公司纪检监察部门全程跟踪，对委托出去
的专业工作成果，报纪检监察部门进行专项廉政审批，。
C、研究总院和参与建设的合同单位都签订廉政责任书，配合合
同单位的纪检监察部门共同对工程的廉政风险进行控制。
2.2.5制度管理
A、针对工程特点、法规规范、合同关系制订周密的管理制度和
工作流程，参建各单位的各级管理人员工作都按照制度和流程工作,B、在工程重要分局部项验收，重大材料、设备、构配件进场报
验活动中，坚持总包单位、监理单位、建设单位代表都要参加，在法
规和规范规定要求设计单位和政府相关主管部门参加验收的工程，要
有全部参建单位的代表参加。
C、因工程变更引起的现场签证确认活动，要有总包单位、监理
单位、建设单位、审计单位代表共同参加，共同确认签字。
2.3岗位职责风险的预防措施防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措
施。
2.3.1公开承诺
公开承诺是指各级人员结合本职工作按照廉政风险防范管理中
有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法办公等方面向总
院党群工作部公开承诺，并签订廉政责任书。
公开承诺的主要内容包括：
A、认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。
B、认真履行“一岗双责”，自觉遵守干部廉洁自律的相关规定。
C、按照中央和市、集团公司要求，加强思想作风、学风、工作
作风、领导作风、生活作风建设。
D、严格执行领导问责任制，以及一次性告知和限时服务的规定。
E、自觉主动地接受参建各单位监督。
2.3.2述职述廉述职述廉是管理干部落实岗位职责的具体表达。
述职述廉的主要内容包括：
A、政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律
法规，履行工作职责情况。
B、执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批评与自我批
评情况。
C、贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守干部廉洁从政准那么及其他廉洁自律规定情况。
D、执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况。
E、其他需要报告和说明的情况。
民主测评
民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用,了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。
民主测评的主要内容包括：
A、落实廉政风险防范措施情况。
B、落实各项管理制度、监督措施情况。
C、干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。
D、参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。
E、依据规定参与述职述廉、民主生活会、职代会情况。
F、设立监督举办G、其他需要进行民主测评的情况。
第2篇：工程建设中廉政风险防范的措施一、廉政风险点
1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头
示范，发动全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下
发限期整改通知，防止讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象
发生。
2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准那么条例，加强法制教育，严明纪律。对
索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接
受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据
安排的出车任务如实填写（出车事由、地点、里程等），并经用车人签
字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
第3篇：工程建设中廉政风险防范的措施
建筑工程质量平安监督，是建设领域廉政风险易发高发的地方,区建设局质监站以开展“三严三实”教育活动为契机，采取多项举措，一手实抓工程质量平安监管，一手严抓廉政风险防控。
层层明确廉政责任。全站所有涉及廉政风险点的岗位人员共30余人，站领导班子均与所分管的室、组负责人和普通职工签订廉政责
任书，明确责任，强化纪律，落实业务工作与党风廉政“一岗双责
找准查实风险点。质监站的风险点主要集中在工程工程建设过程
中的工程质量监管、施工平安监管及工程竣工验收环节，围绕这些工
作环节，认真梳理工作流程，查找廉政风险点58个，制定防控措施
298条
o
篇八：工程预算岗位廉洁风险防控
工程部廉政风险点及防控措施
工程部作为公司的重要组成部分，在进行各种建设工程时涉及资金、资源、人员等方面的问题，更容易引发廉政风险。为了保证工程部的风险管理和防控措施，以下是一些可能存在的风险点以及相应的防控措施。
1.购买材料过程中可能存在的贿赂行为
防控措施：加强对材料供应商的监督，提高采购透明度，建立严格的采购程序和制度，不允许与供应商共同拥有股份或利益。
2.工程资金可能被挪用、盗用
防控措施：各级财务管理人员对流程和操作进行审核和监督，建立专门的风险控制机构进行监测，以及建立相应的内部控制体系和制度。
3.费用超支或虚报
防控措施：制定详细的预算计划，掌握实际操作数据，按照制定的预算计划执行，每个环节都要有专人进行质量控制、成本控制。
4.工程变更、索赔等问题
防控措施：制定详细的变更、索赔程序，每个环节都有唯一的负责人来掌控。在与客户的沟通中要详细记录和留有证据，以便处理问题时进行核查和审核。
二、施工安全方面的风险点及防控措施
1.施工现场可能存在的卫生安全问题和职业病问题
防控措施：全面落实安全生产责任制，建立风险管理体系、安全生产监督机构，严格管理现场，加强对设计文档的审核、质量检测，确保现场卫生、安全。
2.人员非法上岗、操作不当，造成安全事故
防控措施：制定严格的施工规范，定期对施工人员进行培训和考核，严格执行上岗证资格认证制度，建立安全通报制度，对安全事故进行彻底调查和清算，从根源上防止类似事故再次发生。
3.施工材料安全问题
防控措施：要求所有材料符合国家标准和规范，实行质量跟踪制度，确保施工材料的质量安全。同时，加强现场管理，实行责任制，做好防火、防盗、防爆等安全工作。
1.工程设计、施工、质检人员受到外部人员的利益诱惑
防控措施：加强对工程人员的身份审核和聘任程序，对工程人员进行诚信档案管理，实行标准考核，对不达标人员进行处理，增强工程人员的合规意识和责任心。
2.工程人员违反规章制度
防控措施：制定职业行为规范，并进行深入宣传和培训，建立责任追究制度，对规章制度的违反进行严格惩罚。
3.工程人员可能涉及贪污受贿问题
防控措施：建立严格的人事纪律，加强人事管理，实行业务、资质评审体系，建立申报审核、资格审查、聘任评审、考核晋升四位一体的管理机制，对涉及贪污受贿的行为进行严厉打击和管控。
篇九：工程预算岗位廉洁风险防控
浅谈如何加强预算员岗位廉洁风险防范
贾璐
【摘
要】预算员在工程项目预结算过程中扮演着非常重要的角色,对工程的全过程进行造价控制与结算管理,它的存在使得企业的成本控制变得准确与细致,但存在着一定的岗位廉洁风险.加强预算员岗位廉洁风险防范,在及时发现并消除岗位风险和隐患,保障预算员岗位人身安全的同时,及时、高质地完成工程预结算工作.%Budgeterplaysaveryimportantroleintheprocessofprojectaccountingsettlement,whoresponsibleforengineeringcostcontrolandsettlementmanagementofthewholeprocess.Hemakestheenterprisecostcontrolaccurateanddetailed,butthereareintegrityrisksonthejob.Strengthenthebudgeterintegrityriskprevention,discoverandeliminatejobsrisksandhiddendangersintime,safeguardthepersonalsafetyofbudgeteratthesametime,timelytocompletetheprojectaccountingsettlementworkwithhighquality.
【期刊名称】《铜业工程》
【年(卷),期】2015(000)005【总页数】3页(P66-67,82)
【关键词】工程预结算;预算员;成本控制;廉洁风险防范;安全
【作
者】贾璐
【作者单位】江铜(贵溪)冶金化工工程有限公司,江西
贵溪335424【正文语种】中
文
【中图分类】F272.工程造价俗称工程预结算，是对建筑工程项目所需各种材料、人工、机械消耗量及耗用资金的核算，是国家基本建设投资及建设项目施工过程中一项要求工作。建筑行业流行一句话：是赔是赚，全在预算。这句话，充分证明了工程预决算对于工程施工单位举足轻重的作用［1］。
随着社会经济的迅速发展，建筑市场的竞争也日益剧烈，建筑企业要想求得生存和发展，就必须加强项目预结算管理工作，在及时发现并消除岗位风险和隐患，保障预算员岗位人身安全的同时，使其利润能够实现最大化。本文结合贵溪冶炼厂预算员岗位的实际工作要求，提出预算岗位风险点及其表现形式，预算员岗位廉洁风险防范措施，以及如何准确套用定额做好预结算工作。
（1）掌握造价知识、收集造价信息是基础。认真学习有关的施工定额和工程量清单计价规范,熟悉市场价格信息，并收集与预结算有关的指导性文件，不断更新、掌握相应的造价知识，是做好预结算工作的基础要求［2-3］。
（2）技术知识的掌握是做好预结算工作的有力保证。预算员应该深入学习施工技术知识，掌握相关的施工技术规范，这样有利于更好地理解清单项目中的工作内容、抓住工作重点、掌握报价技巧、提高报价的准确性，提高工作的效率。
（3）管理知识的掌握在做好预结算工作中起润滑剂作用。预算员掌握一定的项目管理知识和做好多方沟通、协调工作，有利于工程预结算工作的顺利开展。通过沟通协作，可以进一步熟悉施工现场情况，明确施工技术、工序和措施，可以得到相应的支持性数据，利于结合工程的实际情况，提高套价的准确性，及时收集和整理结算资料。
（4）施工合同的掌握在做好预结算工作中起指导性作用。施工合同明确了甲乙双
方的责任、权利和义务等，特别是一些相关经济利益的约束。预算员应遵循合同条款的规定，做好工程进度的上报、计划、变更工程的预算、相关的工期和费用索赔等工作，才能保证结算时依据充足，以理服人。
（5）重视成本控制管理工作。作为预算员，必须加强成本管理意识，为控制生产成本提供及时、真实的数据；与项目有关管理人员配合，研究解决合同中的不确定项目和存在变更的分项工程，尽可能增加工程收入；及时反馈和研究工程发生的变更，保证工程收入，确实做到“以收定支”。
（1）工程定额套用不规范，施工现场不熟悉。冶炼厂预算员岗位的工作除了负责厂部维修的预结算及工程项目的预结算外，最主要最重要的工作是负责外委维修、外委工程项目预结算审核工作。维修项目的预结算审核工作相对于工程项目的预结算审核工作较复杂。新建项目或改建项目都是以图纸为主、签证为辅套用定额计价，一般都能套用到合适的定额。但在维修项目中，全部都是以工作量签证的形式出现，且同一台设备维修的工作量每次都有可能不同，在做预结算审核工作时，没有冶炼行业相应设备的定额可套，只能参照新建工程的安装定额执行。加上每个预算员对定额的理解不同，能力也有大小，若再不熟悉施工现场，实际审核工作中可能会发生较大偏差。
（2）乙供材料定价偏差大。部分外委工程项目或维修项目由于甲方采购周期不能满足现场急需而委托乙方代购；有时个别少量的零星材料往往由甲方来采购反而成本高。因此像上述情况下这些材料就由乙方采购供应。对于乙方采购的材料就存在定价的问题，乙方会把时间短、采购成本高等理由提出来而报价很高，不认真履行审价定价的流程和规定，往往得不偿失。而事后来定价更会带来讨价还价的境况。
（3）人为降低预结算审核质量。无论是外委维修还是外委工程项目均有各方人员参与，预结算各方负责人如果未能按正常的审核程序审核，则会降低对外委预结算审核的质量。此外，部分施工单位为了获得较大利益，不是采用多计工程量、高套
定额单价等手段人为地提高工程造价；就是采用吃、喝、送等手段，个别预算员为谋取个人利益，给施工单位开“绿灯”，搞人情关系，接受客户吃、喝、送，不操守职业道德。
（1）加强对《工程量签证》、《厂内维修预（结）算管理办法》等知识的的学习。为了提高预结算效率和质量，定期组织人员学习《工程量签证》、《厂内维修预（结）算管理办法》，同时为了加强预算员自身业务素质；特采取“以考代学”的形式，由经营计划部组织预算员每季度开展一次业务知识考试，将考试成绩与当月全员创星考评挂钩，给予一定的奖罚措施，以此提高预算员的专业知识及业务能力。
（2）深入施工现场，对外委检修和外委工程项目的施工过程进行详细了解。不同的工程实施过程中遇到的情况有所不同，即使大方向的施工工艺相似，但因现场的条件限制或地质情况等其他原因，实际的施工方法、采取的技术措施也会存在一定的差异，这就需要预结算员深入施工现场，根据实际情况及时做好变更工程的预算，部门主任每季度抽查一次预算员下现场情况。同时需要及时收集结算依据资料，如反映工程实况的施工图纸、图纸会审记录、会议纪要、工作联系单、设计变更单、监理及业主已签认的现场签证记录、已审核的设计变更预算书和施工方案、与计量相关的施工记录、隐蔽验收记录等，完善资料中业主及监理的签字盖章工作［5-6］。
（3）乙供材料应由部门主管牵头组织相关人员进行比质比价。严格执行乙供材料定价制度及流程，对没有进行报批价和不及时报批价的在竣（完）工结算时以甲方自行所询最低价为准。
（4）对部分工程、检修项目审核时，应进行交叉互审，从不同人员、不同方面查找问题，进一步提高审核质量。
（5）
每年对从业人员廉洁警示教育不低于二次。针对预算员岗位制定不同的教育内容，把岗位基本的廉政制度要求作为岗位廉政教育的重点内容，每季度开展预结
算风险岗位廉洁教育片，让每一位预算员都能了解自身所处的岗位职务风险和行为规范，知道哪些能做哪些不能做，使其在面对类似情形时能够做出正确的选择，提高对腐败现象的鉴别能力和自觉抵御意识，达到预防风险、回避风险的目的。
（6）按制度每二年做好预算员轮岗。预算员岗位为敏感岗位，每个预算员负责相同几家施工单位时间过长，则会导致存在利益方面的厉害关系，为了降低敏感度，特制订每两年将每个预算员负责的施工单位进行轮流交换管理的办法，以降低风险。
预算员在建筑施工企业有着举足轻重的作用，它直接关系到施工企业的盈亏［7］。预算员个人一定要具备扎实的专业知识和技术能力，同时要注意预算员岗位的廉洁风险防范，并结合自身所在单位的各项预（结）算管理制度，及时高效地完成预（结）算工作。
【相关文献】
［1］朱珊.浅谈项目预算员在成本控制中的作用[J].管理荟萃,2012:7.［2］贵溪冶炼厂预结算管理办法[J].2013:3.［3］贵溪冶炼厂工程预结算管理规定(试运行)[J].2014:2.［4］钟山.建筑工程概预算管理存在问题探究[J].企业导报,2010(5):5.［5］陈超.关于工程造价审计风险与防范对策的研究[J].中小企业管理与科技(上旬刊),2012(4):117-118.［6］叶红.关于工程造价审计风险与防范对策的研究[J].城市建筑,2013(8):142.［7］钱溢.浅谈造价人员在竣工结算工作中的作用[J].上海煤气,2012:20.
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