篇一：财务科廉政风险点及防控措施
1广汉分院固定资产管理办法分院发200324号2中国民航飞行学院固定资产管理办法试行飞院发2006182号3中国民用航空飞行学院政府采购管理办法试行飞院发2006183号4民航飞行学院固定资产管理办法补充规定飞院发2007189号5关于加强学院政府采购的补充通知飞院发2008132号6学院固定资产投资项目前期工作管理办法飞院发200931号7民航飞行学院空管工程建设和设备管理规定飞院发201026号关于转发民航局转发财政部关于印发中央级事业单位国有资产使用管理暂行办法的通知的通知飞院发201041号8中央预算单位20112012年政府集中采购目录及标准飞院发201132号1强化防范教育排查廉政风险点
填报单位（加盖公章）：
单位廉政风险点排查一览表
填报日期：2011 年 5 月 20 日
现有约束措施
重要工作 具体事项名
事项类别
称
风险点
自评风险 等级
工作流程图（另 附）及重点工作
环节
一 干部人 事管理
干部任用
1. 提名 2. 考察 3. 防止不正之风（如 请客、送礼、按资
排辈
一般风险
民主推荐、考察 测评
制度依据
监督制约机制
1. 党政领导干部选拔任用工作有关事项报告 1、坚持群众路线
办法；
2、坚持总支集体研
2. 党政领导干部选拔任用工作条例；
究
3. 民航飞行学院科级党政领导干部选拔任用 3 、 坚 持 实 事 求 是 及管理办法；
4. 民航飞行学院处级党政领导干部选拔任用 和公平、公正、公 工作条例；
5. 民航飞行学院非领导职务干部选拔任用暂 开原则 行办法；
6. 民航飞行学院处级党政领导干部交流工作
规定。
决定筛选人
二
员、决定留校 不能根据实际情况和
较高
重大问 人员、决定中 工作需要公平处理
题决策 队干部人选
1、坚持质量标准 2、坚持实事求是 3、杜绝送人情危及 安全
三 教学训 练管理
学生训练流 程管理、筛 选、停飞处理 等重大事项
的
违反运行手册规定、 违章运行，防止走关 系、送人情，影响质
量安全
一般风险
技术达不到实 践考试标准要 求，危及飞行质
量和安全
运行手册训、练大纲
四 学生教
1.学生评先、 评优、奖助贷 等
育管理 2.学生入党
一般风险
1.根据学院和分院的相关文件、政策及精神 2.党员发展流程
供货商拉拢腐蚀计划
五
航材采购 采购人员，质次价高， 高风险
依据 ＣＣＡＲ－１４５Ｒ３
器材
货明显价物不符，个
管理
人谋利。
航材送修
承修厂家为了利益， 高风险
依据 CCAR-145R3 和 AC-121-58 和 AC-121-66
拉拢腐蚀送修计划
员，虚抬修理价格，
1、坚持质量标准 2、坚持实事求是 3、杜绝送人情危及
安全 集体讨论民主
1：
规范流程，2 定期检查核对，3 追 溯原责。
1：
规范流程，2 定期检查核对，3 追 溯原责。
价高和虚报换件，
地 面 消 耗 采 供货商拉拢腐蚀计划 高风险
购
采购人员，质次价高，
货明显价物不符，个
人谋利。
验收
库房管理未按采购清 高风险
单和入库清单核对采
购器材的数量，型号，
和规格
入库
不核对票据和入库单 高风险
据、品名，数量、型
号和规格。
出库
不严格按器材审批权 一般风险
限出库
1：
规范流程， 2 定期检查核对， 3 追溯原责。
依据 ＣＣＡＲ－１４５Ｒ３
六 物资 管理
物质采购 货物验收
入库
不按程序进行采购， 或在实施中弄虚作 假.放松对物资设备 采购的监督，导致不 合格产品，以次充好 等情况的发生。
在物资采购活动
中以权谋私。供货商
高风险
拉拢腐蚀采购人员，
质次价高或明不符实
谋取私利。
收受贿赂，不严格按 供货发票核对物质的 品名、规格型号验收， 帮助供货商蒙混过 关，以次充好。
高风险
收受贿赂，不严格按
供货发票核对数量， 不及时填写入库单。
高风险
1 广汉分院固定资产管理办法 分院发[2003]24 号
2、中国民航飞行学院固定资产管理办法(试行) 飞
院发[2006]182 号
物质采购、货物 验收、账目管理 物质管理的重 点环节。
3、中国民用航空飞行学院政府采购管理办法（试行） 1、 强化防范教育，
飞院发[2006]183 号
排查廉政风险
4、民航飞行学院固定资产管理办法补充规定 飞院
点。
发[2007]189 号
2、 制定防控措施，
5、关于加强学院政府采购的补充通知 飞院发
规范采购流程。
物质采购、货物 验收、账目管理 物质管理的重 点环节。
[2008]132 号 6、学院固定资产投资项目前期工作管理办法 发[2009]31 号
飞院
3、 加强监督检查， 实施动态管理，
4、 定期核对帐物。
7、民航飞行学院空管工程建设和设备管理规定 飞 责任追究。
院发[2010]26 号
关于转发民航局《转发财政部关于印发中央级事业单
位国有资产使用管理暂行办法的通知》的通知 飞
院发[2010]41 号 8 、中央预算单位 2011-2012 年政府集中采购目录及标 准 飞院发[2011]32 号
1、规范流程；
账目管理
库房保管员不及时按 入库单、出库单登记 账目，不定期清理库 存物资，账目管理混 乱以谋取私利。
一般风险
采购、验货、入 库是物质管理 的重点环节。
2009 年 3 月 31 日制订的《维修材料和劳保用品 采购及库房管理办法》。
2、上级查验；
3、平级审核；
4、定期帐物核对；
七 后勤专 项维修 （包 括：设 备、设
确定维修单 位
招标维修：维修单位 拉拢腐蚀评委，造成 评标不公正、选择中 标人带有倾向性。
非招标维修：维修单 位拉拢腐蚀维修项目 负责人，选择维修单 位带有倾向性。
高风险
确定维修单位、 维修实施过程 的监控、维修项 目的竣工验收
5、责任追究。
1、集体审核；
2、上级监察；
3、廉政问查。
施维 修）
维修实施过 程
维修单位在维修过程 中拉拢腐蚀项目管理 人员，偷工减料谋取 私利，或巧立名目变 更工程内容。
高风险
是后勤专项维 修的重要环节。
维修项目竣 工验收
收受贿赂，不严格验 收，帮助维修单位蒙 混过关。
高风险
收受贿赂，不严格按
维修项目竣 工结算
“合同”规定提前、超额 支付进度款，或决算
一般风险
时不扣留质保金。
八 绿化 管理
1. 不按规定进行采 高风险 购，或在实施中弄 虚作假；
2. 以次充好，导致不 合的产品出现；
采购与验收 3. 在绿化物品采购 等活动中利用职 权收受回扣、收受 贿赂或照顾熟人、 亲友等谋取私利 的行为;
1. 坚 持 计 划 实施；
2. 2 人以上参 与采购；
3. 大 的 项 目 报财务、纪 委共同参 与考察、采 购
1. 强调采购流程；
2. 检查验收；
3. 后期查证；
4. 责任追究。
九 招待费 用管理
1. 酒店业务员腐蚀 一般风险 1. 合 理 安 排
订餐人员，多收取
接待用餐
餐费。
任务。
2. 私人请客，单位报
2. 严 格 接 待
销，以权谋私。
标准。
3. 对口接待，
减少参陪
人员，不上
烟、不劝
酒。
1、 接 待 工 作 由 院 办请示分院领 导后在安排。
2、 严禁大吃大喝、 挥霍浪费。
3、 对口接待，减少 参陪人员，不上 烟、不劝酒
篇二：财务科廉政风险点及防控措施
财务科廉政风险点及防控措施
财务科廉政风险点及防控措施 一、财务管理岗位廉政风险点主要有以下几个方面：
1、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
2、违规发放津贴、补贴和奖金。
3、弄虚作假。
4、不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。
5 预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计 划和控制的严谨性不强。
6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理 不能精确到位。
二、财务出纳岗位廉政风险点分析。出纳工作职责主要是：
负责公司日常资金收支业务办理;有价票证的管理;托收签收;资 金划拨;严格遵守财经纪律，严格按照国家现金管理条例和银行结算 制度处理经济业务。
其岗位廉政风险点主要是：
一、隐瞒现金收入，据为己有。
二、未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。
三、改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。
四、在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额， 骗取现金。
五、抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。
造成风险原因主要是：
出纳人员没有树立正确的人生观、价值观，缺乏良好的职业道德， 经不起金钱的诱惑，在金钱面前失去理智，置法律法规于不顾，中饱 私囊，满足一己之利。
防范财务关键岗位廉政风险点的相关措施。
1.加强财务法规学习，夯实理论基础。组织财务人员开展《会计 法》等财务相关法律、法规和财经纪律知识学习。提高财务人员理论 水平，做到从思想上重视、业务上熟练，为财务廉政风险防范打下坚 实基础。
2.规范管理，加强监督。严格执行国家会计基础规范要求，认真 落实资金管理的有关规定，制订了严格的内控制度和明细的岗位职责， 做到责任明确到人，管理落到实处。设置了岗位间的相互监督，明确 的职责分工有效的制约了工作权力的使用。加强财务公开制度，将各 项经费支出情况及时张贴公示栏，以便干部职工监督。
3.全面落实“收支两条线”，严格执行“罚缴分离”。所有收费全 部纳入财务管理，做到及时、足额上缴行政性收费和罚没款。按照建
设节约型机关的要求，加强预算管理，坚持经费跟着预算走，严格按 上级拨款项目安排财务收支，把日常开支纳入到制度化、规范化的管 理轨道。
4.加强对现金、票据、固定资产的管理。建立健全有关现金、票 据、固定资产的管理制度，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝 各类不廉洁行为的发生。
财务科廉政风险点及防控措施
1、在施工队伍?决算资料不?全的情况下?办理支付手?续; 2、对民工决算?过程采取吃?、拿、卡、要; 3、向他人泄露?财务相关信?息; 4、在报账过程?中不按财务?管理制度办?事; 5、用白条、不正规发票?，增开、虚开发票入?账; 6、领导授意出?纳人员直接?拿现金办事?; 7、工程业主方?在项目部银?行帐上过钱?; 8、公款私存、公款打入私?人银行卡; 9、费用报销，讲人情，对原始凭证?的审核部严?格，不规范; 10、为自己利益?建立账外账?，隐匿收入，少计入本; 11、不执行年初?财务预算，导致开支不?合理，造成挪用、误用 资金，影响经费正?常运转; 防控措施:
1、严格按程序?、规定办事，定期核查，加强自律; 2、加强廉洁自?律，严格按程序?和规定办事?; 3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入?账; 4、必须在资料?完整，手续齐备的?情况下才能?支取现金; 1/2 页 5、严格执行项?目部结算制?度，避免洗钱现?象发生; 6、按财经制度?设置会计、出纳等岗位?; 7、按照财务管?理制度办事?，认真落实财?务公开; 8、对不正规发?票应坚决纠?正，有问题及时?向主管领导?汇报; 9、要有良好的?业务素质和?职业道德，要严格按照?财务管理制? 度约束自己?，杜绝不良风?气的发生，提高法律意?识; 10、加强自身学?习，认真贯彻执?行《会计法》和相关财务?制 度。对原始凭证?要认真审核?，力求规范合?法。
财务科廉政风 险点及防控措施 一、科室职责清单 （一）组织拟订交通运输行业财务会计管理制度，编制交通运输 行业中长期财务规划，指导和监督交通运输行业会计核算、财务管理 工作；
（二）承担交通专项资金筹集、监督、管理和外汇、信贷及利用
外资的财务管理工作；
（三）承担局及直属单位财务收支预、决算管理工作和国有资本、
国有资产的监督管理工作；
（四）承担除通行费外的行政事业性收费管理工作；
（五）负责局机关的财务管理和政府采购管理工作。
二、岗位责任清单 （一）科长岗位责任清单：
1.负责本单位的财务管理工作，对财务会计工作进行研究、布置、
检查、总结，严格遵守财经纪律和各项规章制度；
2.组织制定本单位财务管理制度，并督促贯彻执行，及时总结经
验，不断修订和完善；
3.审查各类财务报表，确保数字真实，计算准确，内容完整，报
送及时；
4.开展财务检查，检查各项开支、预算执行情况，提高经济效益，
深入基层检查资金使用情况，督促各项资金专款专用；
5.积极协调配合州财政下达预算资金；
6.努力做好财务工作，当好领导参谋；
7.及时处理来信来访工作；
8.严格执行财经纪律，熟练掌握各种制度和费用开支标准，负责
审核各项费用报销；
9.负责保管单位财务专用章和科长私章；
10.积极完成领导临时交办的工作。
（二）会计岗位责任清单：
1.严格执行财经纪律，熟练掌握各项管理制度和规定，负责账务
核算和会计档案保管；
2.负责编报单位预决算报表和其他会计报表，做到数据准确无误；
3.定期与出纳对账，及时清理债权债务，做到账账相符、账证相
符；
4.定期分析预算执行情况，不断提出改进财务工作的有效措施；
5.协助科长搞好财务管理工作，遵守纪律，努力学习业务知识；
6.及时办理领导交办的各项工作。
（三）出纳岗位责任清单：
1.负责银行存款账户和现金管理工作；
2.及时登记银行存款日记账和现金日记账，定期与银行、会计对
账，做到日清月结，账账相符；
3.认真执行财务制度，切实遵守现金管理和银行存款结算制度，
不得挪用库存现金，正确使用银行结算凭证；
4.严格办理现金收支和银行存款结算业务，一切收付款必须根据
篇三：财务科廉政风险点及防控措施
财务科廉政风险点及防控措施
一、识别财务管理廉洁风险点的重要性 在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员
难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客 观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。因此，组织财务管理人员 全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。通过准确 识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的 认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、 警戒线。
二、财务管理廉洁风险点识别与分析
（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析 成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、 修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第 一道关口，存在的廉洁风险点主要有三个方面：1、未严格执行 资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、 未及时编制结算付款凭证。稽核管理岗、资金结算管理岗、出纳 管理岗、财务部门负责人是结算付款凭证编制后至最终款项支付 过程中的几道审核关口，如果这些财务管理人员把关不严，审核 监督流于形式，使付款凭据不全或存在明显漏洞的款项得以支付， 导致问题款项无法追回，给企业造成损失。
1 / 11
（二）资金收入相关岗位廉洁风险点识别与分析 资金收入相关岗位主要是销售核算管理岗，廉洁风险点是：
放松对自身要求，与客户进行利益输送，谋取个人利益，在确认 收入时结算销量小于实际销量，少结算产品销售收入，减少或延 缓企业资金回收，给企业带来损失。如果相关审核监督严格把关， 定期盘库进行账实核对，这一廉洁风险出现的机率会大大降低， 有效的监督机制会让心存贪念的人不敢伸手，伸手必被捉，营造 不能腐的氛围，在保障企业利益不受损害的同时，也是对财务管 理人员的一种保护，避免其一念之差，造成终身悔恨。
（三）出纳管理岗位廉洁风险点识别与分析 出纳管理岗负责资金的收入与支出，是离资金最近的岗位， 也是廉洁风险较高的岗位。出纳管理岗的廉洁风险主要是：公款 私存，私自背书转让转账支票，挪用或侵吞资金，给企业带来损 失。
（四）其他岗位廉洁风险点识别与分析 （1）税收发票管理岗。主要廉洁风险是：廉洁意识欠缺， 放松对自身要求，收受客户好处，帮助其谋取不正当利益，为客 户多开增值税发票，或者为不具备真实业务的客户开具增值税发 票。
（2）固定资产核算管理岗。主要廉洁风险是：会计核算处 理前审核把关不严，对未按规定进行资产评估或评估价值明显低
2 / 11
于资产本身价值的固定资产处置进行会计核算处理，导致国有资 产流失。分析其原因，主要是财务管理人员廉洁风险意识淡薄， 不严格要求自己，不遵守合规原则，为个人或其他单位谋取不正 当利益，给企业造成损失。
（3）往来对账管理岗。主要廉洁风险是：工作责任心不强， 或顾及人情、谋私利，不认真履行岗位职责，未按规定对长期债 权、债务进行定期检查、及时清理，形成呆坏账，影响了企业形 象，给企业利益造成损失。
（4）预算分析管理岗。主要廉洁风险是：因顾及人情，预 算分解至各下级单位尺度不一，降低预算指标可执行性，影响预 算执行积极性，未达到预算管理效果，给企业带来损失。分析其 原因，主要是廉洁风险意识淡漠，放松对自身要求，为个人利益 放弃企业长远利益。
三、财务管理廉洁风险点防控措施
（一）加强廉洁从业教育，提高自身修养，建立廉洁风险的 思想道德防线
在市场经济新形势下，加强对财务管理人员廉洁从业教育， 一方面要采用典型案例和违法违纪人员现身说法等生动、直观的 教育方式，进一步增加財务管理人员的法律意识和道德意识，提 高拒腐防变能力，在诱惑面前站稳立场，慎重走好人生的每一步; 另一方面要树立正面榜样，在要求财务管理人员不能做什么的同
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时，告诉他们应该怎么做，怎样才能做到最好，树立起先进的榜 样，如：明察秋毫，及时发现问题;严守规章制度，秉公办理业务; 刻苦钻研业务，不断提高业务水平等等。
（二）加强重要岗位人员监督，有效管控业务流程，铸就防 范廉洁风险的坚实屏障
（1）及时掌握财务管理重要岗位人员的思想动态。要定期 不定期地分析财务管理重要岗位人员的思想动态和表现，着重了 解是否有赌博、炒股、购买彩票、经商、与社会劣迹人员往来和 追求超常消费等情况，掌握可能发生违法违纪的征兆，以采取措 施加以防范和控制。
（2）逐步建立和完善财务管理人员岗位定期轮换制度。定 期轮换岗位是防范廉洁风险的有效措施，通过岗位轮换，及时发 现违法违纪行为，降低企业损失。并且从事某个岗位工作时间久 了，会形成思维定式，难以发现本岗位存在的问题和不足，岗位 轮换后，其他财务管理人员会从新的角度审视这项工作，便于发 现问题，及时弥补漏洞。
（3）加强业务流程的有效管控。“得控则强，失控则乱”，负 责财务业务复核、审核、审批等环节的财务管理人员应各司其职， 严格按制度规定认真核实业务单据，加强管控，不流于形式，把 不廉洁行为扼杀于初期，用强有力的监督提高违规违纪的难度， 降低谋取私利思想产生的机率。针对复核、审核、审批等环节发
4 / 11
现问题及时记录，定期进行总结分析，在财务管理人员之间进行 交流、开展讨论，资源共享、举一反三，不断提升财务管理人员 对违规违纪问题的甄别能力，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。
（三）定期开展内部自查，查找漏洞，形成防范廉洁风险的 有效保障
财务部门应该定期组织经验较为丰富的财务管理人员，从原 始凭证、会计凭证、会计账簿、会计报表、会计核算等方面着手， 针对财务管理工作中的廉洁风险点，对财务工作进行全面自查。
在检查过程中，以资金安全为中心，不但查找因业务知识不扎实 或粗心造成的错误，也查找资金授权审批的执行、业务办理的审 核管控等方面存在的问题。检查结束后，针对检查中发现的问题 提出改进建议，形成检查报告，在财务部门内部会议上予以公布 并展开充分讨论。通过自查自纠，在提高财务管理人员业务水平 的同时，加强各岗位人员的合规意识和廉洁风险防范意识，形成 防范廉洁风险的有效保障。
财务科廉政风险点及防控措施
岗位工作职责：
（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资 金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；
（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核， 督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；
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（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济 活动分析；
（4）承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人 情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规 定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能 出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见， 存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程 序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风 险。防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能 力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制 度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落 实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守
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《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机
制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉
洁从政。
财务科廉政风险点及防控措施 一、识别财务管理廉洁风险点的重要性
在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员 难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客 观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。因此，组织财务管理人员 全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。通过准确 识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的 认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、 警戒线。
二、财务管理廉洁风险点识别与分析
（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析 成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、 修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第 一道关口，存在的廉洁风险点主要有三个方面：1、未严格执行 资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、 未及时编制结算付款凭证。稽核管理岗、资金结算管理岗、出纳
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管理岗、财务部门负责人是结算付款凭证编制后至最终款项支付 过程中的几道审核关口，如果这些财务管理人员把关不严，审核 监督流于形式，使付款凭据不全或存在明显漏洞的款项得以支付， 导致问题款项无法追回，给企业造成损失。
（二）资金收入相关岗位廉洁风险点识别与分析 资金收入相关岗位主要是销售核算管理岗，廉洁风险点是：
放松对自身要求，与客户进行利益输送，谋取个人利益，在确认 收入时结算销量小于实际销量，少结算产品销售收入，减少或延 缓企业资金回收，给企业带来损失。如果相关审核监督严格把关， 定期盘库进行账实核对，这一廉洁风险出现的机率会大大降低， 有效的监督机制会让心存贪念的人不敢伸手，伸手必被捉，营造 不能腐的氛围，在保障企业利益不受损害的同时，也是对财务管 理人员的一种保护，避免其一念之差，造成终身悔恨。
（三）出纳管理岗位廉洁风险点识别与分析 出纳管理岗负责资金的收入与支出，是离资金最近的岗位， 也是廉洁风险较高的岗位。出纳管理岗的廉洁风险主要是：公款 私存，私自背书转让转账支票，挪用或侵吞资金，给企业带来损 失。
（四）其他岗位廉洁风险点识别与分析 （1）税收发票管理岗。主要廉洁风险是：廉洁意识欠缺， 放松对自身要求，收受客户好处，帮助其谋取不正当利益，为客
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户多开增值税发票，或者为不具备真实业务的客户开具增值税发 票。
（2）固定资产核算管理岗。主要廉洁风险是：会计核算处 理前审核把关不严，对未按规定进行资产评估或评估价值明显低 于资产本身价值的固定资产处置进行会计核算处理，导致国有资 产流失。分析其原因，主要是财务管理人员廉洁风险意识淡薄， 不严格要求自己，不遵守合规原则，为个人或其他单位谋取不正 当利益，给企业造成损失。
（3）往来对账管理岗。主要廉洁风险是：工作责任心不强， 或顾及人情、谋私利，不认真履行岗位职责，未按规定对长期债 权、债务进行定期检查、及时清理，形成呆坏账，影响了企业形 象，给企业利益造成损失。
（4）预算分析管理岗。主要廉洁风险是：因顾及人情，预 算分解至各下级单位尺度不一，降低预算指标可执行性，影响预 算执行积极性，未达到预算管理效果，给企业带来损失。分析其 原因，主要是廉洁风险意识淡漠，放松对自身要求，为个人利益 放弃企业长远利益。
三、财务管理廉洁风险点防控措施
（一）加强廉洁从业教育，提高自身修养，建立廉洁风险的 思想道德防线
在市场经济新形势下，加强对财务管理人员廉洁从业教育，
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一方面要采用典型案例和违法违纪人员现身说法等生动、直观的 教育方式，进一步增加財务管理人员的法律意识和道德意识，提 高拒腐防变能力，在诱惑面前站稳立场，慎重走好人生的每一步; 另一方面要树立正面榜样，在要求财务管理人员不能做什么的同 时，告诉他们应该怎么做，怎样才能做到最好，树立起先进的榜 样，如：明察秋毫，及时发现问题;严守规章制度，秉公办理业务; 刻苦钻研业务，不断提高业务水平等等。
（二）加强重要岗位人员监督，有效管控业务流程，铸就防 范廉洁风险的坚实屏障
（1）及时掌握财务管理重要岗位人员的思想动态。要定期 不定期地分析财务管理重要岗位人员的思想动态和表现，着重了 解是否有赌博、炒股、购买彩票、经商、与社会劣迹人员往来和 追求超常消费等情况，掌握可能发生违法违纪的征兆，以采取措 施加以防范和控制。
（2）逐步建立和完善财务管理人员岗位定期轮换制度。定 期轮换岗位是防范廉洁风险的有效措施，通过岗位轮换，及时发 现违法违纪行为，降低企业损失。并且从事某个岗位工作时间久 了，会形成思维定式，难以发现本岗位存在的问题和不足，岗位 轮换后，其他财务管理人员会从新的角度审视这项工作，便于发 现问题，及时弥补漏洞。
（3）加强业务流程的有效管控。“得控则强，失控则乱”，负
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责财务业务复核、审核、审批等环节的财务管理人员应各司其职， 严格按制度规定认真核实业务单据，加强管控，不流于形式，把 不廉洁行为扼杀于初期，用强有力的监督提高违规违纪的难度， 降低谋取私利思想产生的机率。针对复核、审核、审批等环节发 现问题及时记录，定期进行总结分析，在财务管理人员之间进行 交流、开展讨论，资源共享、举一反三，不断提升财务管理人员 对违规违纪问题的甄别能力，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。
（三）定期开展内部自查，查找漏洞，形成防范廉洁风险的 有效保障
财务部门应该定期组织经验较为丰富的财务管理人员，从原 始凭证、会计凭证、会计账簿、会计报表、会计核算等方面着手， 针对财务管理工作中的廉洁风险点，对财务工作进行全面自查。
在检查过程中，以资金安全为中心，不但查找因业务知识不扎实 或粗心造成的错误，也查找资金授权审批的执行、业务办理的审 核管控等方面存在的问题。检查结束后，针对检查中发现的问题 提出改进建议，形成检查报告，在财务部门内部会议上予以公布 并展开充分讨论。通过自查自纠，在提高财务管理人员业务水平 的同时，加强各岗位人员的合规意识和廉洁风险防范意识，形成 防范廉洁风险的有效保障。
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篇四：财务科廉政风险点及防控措施
廉政风险防控承诺书
廉政风险防控承诺书 1 编制人：某某 审核人：某某 审批人：某某 编制单位：某某 为进一步加强党风廉政建设，贯彻落实中央八项规定精神，强化廉洁自律
意识，认真履行工作职责，树立教育部门良好形象，根据中央和省、市关于党 风廉政建设责任制和廉洁自律的各项规定，本人郑重做出如下承诺：
一、不违反规定送收礼品、礼金、有价证券和支付凭证；
二、不接受可能影响公正执行公务的旅游、娱乐、宴请等活动；
三、不参与任何形式的赌博等与职务、身份不相称的活动，不以赌博或变 相赌博以及大操大办婚丧嫁娶等形式收钱敛财；
四、不利用公款搞无实质性内容的相互走访、相互宴请、用公款支付高消 费娱乐活动和用公款大吃大喝、出国（境）旅游，不擅自接受邀请参加各种庆 典、节会、论坛等活动；
五、不私设“小金库”，不违反财务制度、规范津补贴等有关规定；
六、不违反规定为配偶、子女或其他亲友经商办企业提供便利和优惠条 件，不利用公款报销应由本人及配偶、子女支付的个人费用；
七、不违反规定干预和插手物资采购、基建工程等生产经营活动；
八、不利用职权上的影响和职务上的便利谋取不正当利益，并对职责范围 内的党风廉政建设负责；
九、自觉遵守《“十条禁令”》和《中小学教师职业道德规范》，认真执行 一系列规章制度，杜绝吃、拿、卡、要现象，努力形成务实、高效、文明、勤 政良好作风；
十、按照上级要求落实好收入申报、礼品登记等重大事项报告制度，及时 报告执行廉洁自律规定的情况。
以上承诺本人将严格履行，自愿接受各级党组织、广大干部群众和社会各
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界的监督。
廉政风险防控承诺书 2 为进一步加强党风廉政建设，不断提高党员领导干部廉洁自律意识，规范
自己的从业行为，正确对待和行使手中的权利，紧紧围绕公司安全、生产、经 营、扩能技改等工作，履行岗位职责，本人郑重做出如下承诺：
一、认真贯彻落实党的路线、方针、政策和上级的工作部署，促进公司生 产经营各项工作的健康发展。
二、认真贯彻落实党风廉政建设责任制，教育管理本单位、本部门的干部 员工，执行好各项管理规章制度和党纪政纪、法律法规，杜绝违规违纪和违法 犯罪事件的发生。
三、贯彻落实《中国共产党党内监督条例》，发扬民主作风，主动听取意见 和建议，自觉接受组织和党内外群众的监督。
四、按时参加党风廉政宣传学习教育，定期向上级领导和主管部门汇报个 人及本单位、本部门开展党风廉政建设工作情况。
五、坚定共产主义理想信念，树立正确的人生观、价值观、利益观和权力 观，自觉抵制歪风邪气和腐败现象。
六、严格遵守“三重一大”制度，《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干 准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》及上级相关规定和各项法律法 规。
七、坚持“八个坚持、八个反对”和“两个务必”，谦虚、谨慎、不骄、 不燥，正确处理好职务与责任、个人与组织、干部与群众的关系。
八、弘扬求真务实作风，发扬艰苦奋斗优良传统，不讲排场、比阔气、搞 攀比，不贪图享受、挥霍公款、铺张浪费。
九、认真履行岗位职责，操守职业道德，决不以权谋私，不做有损企业利 益和形象的事情。
以上承诺本人将严格履行，自愿接受广大员工的监督，如有违反，愿接受 责任追究。
承诺人姓名：
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2022 年 4 月 15 日 廉政风险防控承诺书 3 承诺人：
致：
一、不向贵方工作人员（含工作人员的配偶、子女及亲属等，下同）赠送 任何物品（包括送钱、物、购物卡、有价证券、免费提供劳务等）。
二、不向贵方工作人员提供非正常商务宴请、联谊活动、度假、旅游以及 到营业性娱乐场所（包括营业性的歌厅、舞厅、卡拉 OK 厅、夜总会、桑拿、按 摩和高尔夫球等）消费。
三、不为贵方工作人员及其家属安排工作，以及支付应由其个人自付的各 种费用（包括住宅装修、婚丧嫁娶、购物、学费、子女出国留学等）。
四、发现贵方工作人员有违反本承诺书行为倾向的，将及时提醒纠正并向 贵方内审部门举报，同时积极配合贵方进行调查（贵方联系电话：，联系人：
某）。
五、经证实存在违反上述承诺的事实，贵方有权采取集团内通报、列入供 应商黑名单、终止采购合作、追究相关民事、行政和刑事责任等措施。
六、贵方申洲集团指宁波申洲针织有限公司及其关联单位。
七、本承诺构成我司与申洲集团之间签订的`所有合同的不可分割的一部 分，如合同另有约定，则以合同约定为准。
一式三份，内审、采购人员、供应商各一份留底。承诺一经作出，始终有 效！ 保证人（公章）：
廉政风险防控承诺书 4 我以个人名义郑重作出以下承诺，并愿意接受上级组织和本单位干部职工 及社会各界监督。
一、严格遵守《中国共产党章程》，自觉执行《中国共产党党员领导干部廉 洁从政若干准则（试行）》以及“四大纪律八项要求”等领导干部廉洁自律各项 规定，严于律己，始终做到清正廉洁。
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二、严格管好自己的亲属和身边工作人员，决不允许亲属和身边工作人员 打着自己旗号办私事，谋私利。
三、带头执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，坚持任人唯贤，不搞任 人唯亲；坚决抵制“跑官、要官”等各种用人上的不正之风。
四、严格遵守民主集中制原则，重大事项集体研究决定，严格执行财务审 批制度，严格遵守有关规定，不用公款报销应由本人承担的各类费用。
五、认真落实“一岗双责”，对政法系统的廉洁勤政工作真正负起责任， 确保不出问题。
六、认真执行《中国共产党党内监督条例（试行）》和《中国共产党纪律处 分条例》，自觉接受党组织和社会群众的监督。
七、认真做好本职工作，起到表率作用。深入推进矛盾纠纷化解，积极抓 好社会稳定工作，坚持深入基层、深入群众，认真解决损害群众切身利益的突 出问题。深入推进社会管理创新，大力加强社会治安综合治理，打造平安和谐 林芝。深入推进公正廉洁执法，增进团结，抓好队伍，提高政法队伍的凝聚 力、战斗力。加强对执法行为的监督检查，坚决杜绝行业腐败现象，清除司法 腐败。
廉政风险防控承诺书 5 我仅以个人名义郑重做出以下承诺，并愿意接受上级组织和本单位干部职 工及社会各界监督。
一、遵守《廉政准则》，廉洁奉公，忠于职守，不利用职权和职务上的便利 谋取不正当利益。
二、遵守关于制止奢侈浪费行为的有关规定，发扬艰苦奋斗、勤俭节约的 优良传统和作风，不用公款吃喝和相互宴请。
三、不违反招生纪律，不收受管理、服务对象和业务单位的礼金礼券和贵 重物品。
四、不违反财经制度，不挪用公款或公款私存、私借，不设“小金库”， 不违规收费；不越权或违规审批资金，不向单位报销应由个人支付的各类费 用，不参加违反规定用公款支付的旅游、度假等娱乐活动。
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五、不利用职务之便为家属、亲友推销商品；不违反建筑工程发包和大型 物品采购公开招投标规定。
六、不参赌，不迷信，不涉足不该涉足的场所。
七、违反承诺愿接受组织的调查处理。
廉政风险防控承诺书 6 承诺人工作单位：
承诺人（签字）：
承诺人（员工）：
承诺人系某某有限公司（以下简称公司）员工，职务某某，兹就业务廉洁 事项，保证履行如下义务和承诺：
一、承诺人应当自觉遵守国家法律及公司有关廉政管理的规章制度，不得 在业务洽谈、招标、签约、合同履行等过程中接受任何单位或个人名义以任何 理由的任何贿赂、送礼、回扣等不廉洁行为。
二、前述“不廉洁行为”具体包括但不限于：收取现金、有价券（卡）、红 包、贵重物品等财物；接受报销费用或以劳务费/咨询费等名目收取报酬；接受 宴请（正常公开的业务招待或向公司副总以上报备的除外）、受邀外出旅游或进 入营业性娱乐场所；在公司帐外单独或私下收取回扣；私下向业务单位借款；
利用职务便利要挟业务单位或对其设置人为障碍或向其索贿；以其他方式变相 受贿。
三、若承诺人违反本承诺书第一条/第二条，经按公司规定查证属实或被行 政/司法机关立案查处的，或被举报两次以上虽未查证确切但有初步证据印证 的，视为承诺人严重违反公司规章制度，公司有权即时与承诺人解除劳动合 同，并按涉贿金额 100 倍对承诺人处以罚金，要求承诺人赔偿由此给公司造成 的全部损失（包括但不限于公司终止与业务单位正在洽谈的所有项目、解除所 有业务合同等所造成的一切经济损失）。情节严重者，公司有权交由公安机关处 理，追究承诺人的行政和刑事责任。
四、本承诺书未尽事宜或者履行过程中发生的争议，由承诺人和公司协商 解决，协商不成向公司所在地人民法院起诉解决。依法需先提请劳动仲裁的，
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由佛山市顺德区劳动争议委员会裁决。
五、本承诺书一式两份，公司和承诺人各执一份，自承诺人签字后生效。
承诺人（签字捺手印）：
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篇五：财务科廉政风险点及防控措施
及维修施工方面都要有严格的制度并多部门负责监
科室廉政风险点汇总表
科室廉政风险点汇总表 医院各科室廉政风险点汇总表 处室负责人在岗 人员 岗位潜在廉政风险防控措施 办公室（团委）1、党费和团费的收缴和管理；
2、医院各种广告和宣传横幅的印制。
3、干部的考核，选拔和提拔。
4、医院印章、介绍信的管理；
5、专家宾馆的管理；
6、车辆使用管理；
7、对外关系和接待工作。
8、是否按政策办事。
9、在录用人员方面是否按照录用程序 进行。不以权力或工作之便牟取私利。
1、党费收缴和管理：党办、财务处设有专人管理， 实行收支两条线，设有账簿，定期核账，使用全省 统一票据。
2、建议团费收支账目交财务处统一管理。
3、宣传横幅的印制由专人负责，建立登记审批制度， 发票报账需两人以上审核签名并附有清单。
4、加强组工干部的政治理论学习和反腐倡廉教育， 提高干部素质，严格按《干部选拔使用工作条例》 来考察任用干部，做到公开、公正、公平、民主， 杜绝违规。
5、本办公室在排查过程中再次与机关部门进行的研 谈和强调，必须严格按照制度去执行，有的制度相 对比较粗犷的，采取了更加细化的措施。如专家宾 馆，定期请财务处院长一起核账，车辆使用每月一 核，公共关系与接待工作必须由分管副院长或院长 审批才能报账等。
6、医院印章、介绍信必须由分管副院长审批后才能 签章，对外公文必须由院主要领导签字才能签发。
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-3护理部1、护士收费；
2、协助人事部门录用新护士；
3、协助设备、后勤购买设备和物品。
1、加强护士收费意识的教育；
2、加强个人学习和修养。
门诊部1、按医院各项规章制度、严格管人、 管事。
2、按期、按规定严查医疗质量，确保 医疗安全。
3、组织业务学习，防范过失行为。
4、自律，反省个人行为，一切为了人 民利益。
1、加强政治学习，加强党性教育，保持党的先进性。
2、加强政策和法律、法规学习，提高行政管理能力。
3、不断规范各项医疗收费，减少病人医疗费用。
4、加强职业道德教育，加强医德医风建设。
-4设备处医院的设备采购是通过委托政府招 标，院内竞争性谈判或竞价后采购。
普通耗材和试剂是通过卫生厅统一招 标定价后采购，医用氧的采购也是医 院相关部门与供货商的合同条款采 购，但仍可能存在一定的廉政风险。
1、设备和耗材的采购操作一定要规范，要公开、公 平、公正。
2、科室申请购买的各类耗材（或设备）一定要按审 批程序报院领导审批后才能采购，不能先斩后奏， 如为急需，先口头请示院领导同意后再采购。
3、要加强廉政风险教育，提高个人的防控能力，自 觉杜绝各种诱惑。
总务处总务处各部门多涉及到购买、管理、 供应及使用各类物资，如果制度不完 善，岗位职责不明确，监督不到位， 就容易存在风险。
1、完善各项规章制度，尤其是物资采购选择供应商 及维修施工方面都要有严格的制度并多部门负责监 督实施。
2、选择供应商的操作程序一定要科学规范严谨，做 到公开、公平、公正。
3、物资采购和发放一定要凭科室计划，并按程序进 行审批后才能采购和发放。如为急需，也要先口头 请求院领导同意后再采购。
4、严格控制和监督各班组物资的领取和使用情况， 杜绝物资的囤积和流失。
5、加强廉政风险教育，提高个人的防控能力，自觉 杜绝各种诱惑。
-5财务处1、未认真执行财经政策及遵守纪律， 给医院财务工作带来不良影响。
2、资金的筹措、分配、管理。
3、财务人员岗位的设置。
4、医疗收费、稽核。
5、制度的建立和完善。
1、抓好思想道德教育及专业知识理论的培训。
2、资金的“筹措”要以医院工作实际为出发点，“分 配”要按制定的管理办法执行，不能有随意性，“使 用”要按审批制度执行，在大额资金使用方面要经集 体讨论。
3、财务人员的岗位设置要按《会计法》中的《会计 内部控制制度执行》，遵循岗位不相容，如：出纳人 员不能从事会计工作，印鉴需专人分别管理等，起 到相互制约的作用。
4、制定医疗收费管理制度，为资金安全建立《备用 金管理制度》，当日报表当日结算，对收费清单专人 审核。
5、建立和完善《医院内部会计控制制度》。
信息科有可能受到部分设备或零配件供应商 的干扰或误导。
1、所有的采购行为必须经院领导审批。
2、凡1000元以上的采购行为必须经医院审计部门 审计。
3、凡1万元以上的采购行为必须由多家供应商进行 竞争性谈判，且谈判工作由主管院领导主持。
4、凡30万元以上的采购行为必须委托第三方的招 标代理机构进行招标采购或竞争性谈判采购。
-6工会1、做好职工的服务工作及在服务过程 中按原则办事，特别是职工的慰问品 及礼品的购买过程。
2、做好维权工作，要合法科学维权。
1、做好优质服务，购买职工慰问品及礼品时要严格 按原则办理，必要时招标采购。
2、维权工作要公正公平，合法合理合情地科学维权。
3、严格执行计划生育法律法规，掌握好政策，严格 按原则办事。
4、加强法律法规学习，提高业务能力。
基建办1、工程施工、材料采购，服务性项目 的招投标。
2、施工质量保证，材料设备采购验收 质量保证。
3、工程设计变更，现场鉴证工程量。
4、材料设备的询价。
5、工程付款及预结算。
1、项目施工、材料采购通过公开招投标，通过社会 监督，主管部门监督方式，可以有效地防控风险。
2、工程施工现场管理，通过制度化、规范化的审批 手续，多方审核，互相监督也可有效防控风险。
3、工程一般性材料、设备通过多家询价、竞价，控 制造价。
4、严格执行合同付款方法，严格按工程的预算控制， 结算价的第三方面审核宝安制度。
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篇六：财务科廉政风险点及防控措施
人事处廉政风险与防控措施
一、工作职责和工作职权 （一）工作职责 根据干部管理权限，负责本系统领导班子和领导干部的日常管 理工作;负责本系统及所属单位机构编制、人事管理、职业资格管理 等工作；负责本系统干部教育培训工作；承担局机关并指导本系统 离退休人员管理服务工作. （二）工作职权 市局党委管理干部的调配；行政和事业单位机构、编制、领导 职数的设立、变更、撤销；公务员和参照公务员法管理单位工作人 员的录用、转任和调任;事业单位人员调入(进编）;因公出国（境） 管理. 二、廉政风险部位、风险点和表现形式 （一)风险部位 1、干部管理；2、人事管理；3、机构编制管理；4、专业技术 资格管理；5、出国（境）管理；6、干部教育培训。
（二）风险点 1、干部选拔任用;2、干部监督与考核；3、干部档案管理;4、 人员招录与调配;5、机构设立、变更与编制调整；6、专业技术资格 评审；7、人员出国（境）管理；8、干部教育培训审查管理 （三）风险表现形式 1、干部选拔任用（1）民主推荐.①不按照规定的基本条件、任 职资格、方式、程序和范围进行民主推荐、民主测评；②不如实向 党委报告民主推荐、民主测评情况；③违反规定授意或诱导、提示 推荐对象推荐或评价某个特定关系人；④擅自更改、伪造民主推荐、 民主测评结果;⑤违反保密纪律,泄露民主推荐、民主测评结果。（2）
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征求意见.①不按照规定征求纪检监察机关对拟任人选的意见;②不 如实向党委报告纪检监察机关对干部选拔任用的意见建议；③擅自 向拟任对象透露纪检监察机关的意见。（3）考察。①不按照规定的 程序和范围进行考察;②违反规定授意或诱导、提示谈话对象对某个 特定关系人进行有利评价；③隐瞒、歪曲、泄露考察情况;④接受考 察对象或者考察对象请托人的礼品、礼金、有价证券或者支付凭证 等财物，参加考察对象或者考察对象请托人安排的消费活动,以及接 受考察对象所在单位特殊接待；⑤按照规定应当回避而不回避。(4） 任用。①对临时动议决定干部任免、超职数配备领导干部等违反干 部选拔任用工作规定的行为不提出反对意见；②在实行试用期制、 任职时间计算等问题上因人而宜，照顾特定关系人。（5）报告。不 按照规定向市局党委、省局人事处报告干部选拔任用工作有关事项。
（6)其它.在竞争上岗、公开选拔工作中：①人为设定有利于某个关 系人的资格条件;②在笔试、面试等环节，违反规定泄露试题、评委 和得分等情况，或请求、提示评委照顾某个关系人;③在民主测评环 节，违反规定授意或诱导、提示测评对象评价某个特定关系人；④ 在具体组织工作中，如计时、计分上，照顾某个关系人。
2、干部监督与考核（7）对反映的线索清楚、内容具体的违反 规定选拔任用干部问题不进行调查核实以及核实后不按照有关规定 作出处理。（8）不按照有关规定对干部选拔任用工作进行监督检 查.(9）不认真监督执行领导干部个人有关事项的报告等制度。(10） 不认真执行领导干部年度考核的有关规定，未按要求对县（市、区） 局(分局）、直属事业单位领导班子和领导干部开展年度考核。
3、干部档案管理(11）不严格执行《干部档案工作条例》对干 部档案的材料未及时收集、鉴别、分类、归档.（12）弄虚作假，擅 自涂改、造假档案。（13)对档案保管不善，造成档案丢失、被盗、 受潮、虫蛀等。(14）没有严格执行档案查阅、借阅、传递的相关规
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定，造成档案泄密。
4、人员招录与调配（15）在人员招录工作中，没有严格执行有
关规定和工作纪律，向他人透露有关招录信息；在考试、体检、录 用等环节弄虚作假、徇私舞弊。（16）在人员调配中，不按规定进行 资格审查，不按规定程序办理相关手续。（17）在批复直属事业单位 和县市局人员调配事项时，未按规定办理，随意放宽标准条件。
5、机构设立、变更与编制调整（18）不严格执行《地方各级人 民政府机构设置和编制管理条例》等规定，擅自设立机构，增加领 导职数;（19）未按规定履行相关报批手续，擅自调整人员编制的。
6、专业技术资格评审（20)在专业技术资格评审工作中，泄漏 评委专家组成信息,或受特定关系人所托,向评委专家打招呼，请求 照顾。（21)不严格执行《工程技术人员职务试行条例》和《浙江省 专业技术资格评审工作实施细则》等有关规定，擅自放宽申报条件。
（22）对违反规定获得专业技术资格的问题，不认真核查，不如实 报告，或查实后不按有关规定进行处理。
7、人员出国（境）管理（23)不严格执行因公出国（境）管理 规定和制度。（24）对因公护照和出境通行证管理不力,没有及时将 因公护照和出增通告证收回。
8、干部教育培训（25）在干部学历和继续教育管理中,因审查 管理不严，出现学历(学位）虚假的风险。
三、廉政风险等级 以上“廉政风险点”中，“干部选拔任用”为一级廉政风险；“干 部监督与考核”、“人员招录与调配”、“机构设立、变更与编制调整”、 为二级廉政风险；“人员出国(境）管理”、“专业技术资格评审工作” “干部档案管理”、“教育培训”为三级廉政风险。
四、廉政风险防范措施和相关制度目录 （一)总体防控措施
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1、加强廉政教育。使人事干部掌握政策、了解纪律，提高自觉 执行、自我防范的能力，筑牢思想防线。2、健全规章制度。结合系 统实际，健全干部人事工作规定制度，严格按章办事，形成用制度 管权、按制度办事、靠制度管人的良好氛围。3、打造“阳光人事”。
加大干部人事工作信息公开力度，增强人事工作透明度,落实广大干 部群众对人事工作的知情权、参予权和监督权，让人事工作在阳光 下运行。
(二)具体防控措施 1、学习掌握政策.坚持每月一天的学习日制度，传达贯彻上级 有关指示精神,学习政治理论和《党政领导干部选拔任用工作条例》 等干部人事工作政策法规,提高把握政策、运用政策、制定政策的能 力，为正确履行职责、为党委选人用人把好关奠定基础。2、加强廉 政教育。加强经常性思想教育、廉政教育和谈心交心,认真落实《质 监系统人事干部廉洁自律守则》,加强自我约束，做到自重自警自省 自励，使廉政风险点只存风险,没有危险。3、落实岗位职责。明确 岗位人员职责、权限与责任，强化岗位意识，增强责任心,使责权利 相一致，确保协调合作、各行其职、各负其责,促进处室整体职能的 有效发挥。4、坚持集体研究。健全并严格落实处务会集体讨论制度， 研究、讨论、决定涉及人事处职责范围内各项工作，讨论根据有关 规定需要提交局党委、局长办公会议研究的议题和初步方案，讨论 工作中不能根据已有的政策、规定来解决的问题；讨论制定修订重 要文件和规章制度.5、严格依法办事。严格执行《条例》，严格执行 市、县两级局的“三定”方案核定的领导职数和非领导职数.建立完 善《干部人事工作流程规范》，对市局党委管理干部的调配,行政和 事业单位机构、编制、领导职数的设立、变更和撤销,公务员和参照 公务员法管理单位工作人员的录用、转任和调任,事业单位人员调入 (进编）等工作,严格按照有关政策规定和程序规范操作。6、严肃责
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任追究。对工作失误的人员进行批评教育，造成严重后果的进行问 责。对违反《党政领导干部选拔任用工作条例》和《公务员法》有 关规定，在干部选拔任用工作中弄虚作假、徇私舞弊等，在干部监 督管理和考核过程中失职失察，在人员招录、机构编制管理、职称 评定、出国（境）管理等工作中，违纪、违法和严重失职的人员， 严格按照有关规定予以追究。7、认真执行《市机关工作人员在职参 加学历（学位）教育的若干规定（试行）》,严格按照文件规定的申 报审批条件进行审核把关；8、加强对干部教育培训的监督考核，提 高培训效率,确保培训目标的实现。
(三）相关制度目录 1、《党政领导干部选拔任用工作条例》。2、《中华人民共和国公 务员法》.3、《公务员录用规定（试行）》。4、《公务员调任规定（试 行）》.5、《公务员职务任免与职务升降规定(试行）》.6、《浙江省党 政领导干部任职试用期制度实施办法》。7、《浙江省党政领导干部任 职前公示制度实施办法》.8、《关于事业单位参照公务员法管理工作 有关问题的意见》。9、《关于印发我省省以下质量技术监督系统垂直 管理体制实施意见的通知》。10、《关于全省质量技术监督系统人事 管理有关问题的通知》。11、《关于省下垂直管理系统国家公务员管 理有关问题的通知》.12、《关于市县质量技术监督系统技术机构的 设置和编制管理问题的通知》。13、《关于市县质量技术监督局直属 事业单位人员调入管理有关问题的通知》。14、《浙江省质量技术监 督局加强因公出国（境）管理工作实施办法》。15、《浙江省事业单 位公开招聘人员暂行办法》.16、《市机关工作人员在职参加学历(学 位）教育的若干规定（试行）》.
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市局党委管理干部选拔任用工作和权力运行流程图
民主推荐
选拔任用 干部，必 须经过民 主推荐提 出考察对 象。民主 推荐包括 会议投票 推荐和个 别谈话推 荐.
确定考察对象
个别提拔任 职,在民主推 荐的基础上, 集体研究确定 考察对象.考 察对象人数一 般应当多于拟 任职务人数。
确定考察对象 时，应当把民 主推荐的结果 作为重要依据 之一,同时防 止简单地以票 取人。确定为 考察对象后, 征求同级纪检 监察部门意 见.
发布考察预告
通过适当 方式，在一定 范围内发布考 察预告。组织 考察组，制定 考察方案；同 考察对象所在 单位主要领导 就考察方案征 求意见。
考察
1、全面考察拟 任人选的德、能、 勤、绩、廉，注重 考察工作实绩。2、 个别谈话和征求意 见范围：①考察对 象上级领导机关有 关领导;②考察对 象所在单位领导; ③考察对象所在单 位内设机构和直属 单位主要领导；④ 其他有关人员。3、 民主测评,发放民 主测评表。4、查阅 档案，填写《干部 任免审批表》。5、 形成考察材料。
酝酿
对 拟任人 选征求 市局党 委领导 成员意 见.
立卷归档 1、干部任免结束后，及时将 民主推荐、组织考察、征求意见、 会议记录等材料整理归档，装订 成卷。2、任免表、考察材料归入 本人档案。
讨论决定
市局党委讨论决定 干部任免事项，必须有 三分之二以上的成员到 会，并保证与会成员有 足够的时间听取情况介 绍、充分发表意见。与 会成员对任免事项，应 当发表同意、不同意或 者缓议等明确意见.在 充分讨论的基础上,采 取口头表决、举手表决 或者无记名投票等方式 进行表决。对意见分歧 较大或者有重大问题不 清楚的，应当暂缓表决。
公示征 求意见
一 般进行 七天至 十五天 的任职 前公 示。同 时，按 规定征 求协管 地市党 委意 见。
任职
1、对公示 通过，决定任 用的干部，由 市局党委指定 专人同本人谈 话。2、按照干 部管理权限进 行任命。3、任 职时间从党委 决定之日起计 算。4、按规定 实行干部试用 期制。
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篇七：财务科廉政风险点及防控措施
1忠实遵守法律和法规依法行政2坚持民主集中将考核奖励惩罚机制落到实处3严格遵守工资分配制度体现公平严格禁止公车私用严格审查医师资格和执业证6严格按照药品三统一制度严格遵守财务管理制度7让一支笔走向透明走上前中心副主任廉政风险点及防范措施一廉政风险点
财务人员廉政风险点及防范措施 一、廉政风险点：
1.门诊及各项收费不及时交中心财务，不及时存入银行，保险柜中存 放大额现金（1000 元），若被盗丢失给中心造成不必要损失。
2.严格遵照财务制度执行标准报销差旅费，业务招待费等。
3.对原始凭证审核不严格、不真实，造成资金损失，影响卫生工作正 常运转。
二、防范措施：
1.严格执行财务规章制度，按要求及时办理业务、收支。
2.严格按出差补助标准审核报销，办理审核时注意审查原始凭证。超 标准和不规范票据不予报销，确保报销凭证的真实有效。
3.坚持先审批后处理的原则，不得越权办理审批事项。
4. 出纳领用票据申请，经同意后在登记簿登记办理领用；票据用完 后及时将存根交回会计。
5.收费人员必须做到日清月结，当天收取的现金及时交中心出纳员， 并由出纳及时存入银行，在保险柜内不得存放超出国家规定的金额。
办公室人员廉政风险点及防范措施 一、廉政风险点：
1、在研究制定办公室工作计划、负责会议的会务工作、协 调机关政务、后勤保障工作中，是否能站在公众的角度，热 心地为一线工作人员做好后勤保障。2 级 2、对单位领导交办的工作落实不及时，不到位。协调能力 差，影响工作完成。2 级 3、工作中是否存在拖拉、推诿的现象 2 级 二、防范措施：
1、在研究制定办公室工作计划、负责会议的会务工作、协 调机关政务、后勤保障工作中，始终站在公众的角度，加强 调查研究，热心地为一线工作人员做好后勤保障。
2、严格按照岗位责任制的要求逐项落实，加强调查研究， 加强自我学习，有针对性的落实机关政务、后勤保障工作。
3、坚持首问责任制，简化工作程序，优化办事方法，提高 工作效率，实行限时办事制。
4、依照各项制度办事，自觉地接受各项监督
中心主任廉政风险点及防范措施 一、廉政风险点：
1、实施行政管理权，组织和制定医院的工作计划和措施权。
2、工资分配权，车辆管理权，医师资格认定、执业监督权 3、药品购销权、财务管理权 4、在干部考核、评先、评优等方面，不坚持公开、公正、公平原则， 弄虚作假，可能造成领导决策失误，造成不良影响（三级） 5、未掌握干部职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素（三级） 。
6、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学 习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
二、防范措施：
1、忠实遵守法律和法规依法行政 2、坚持民主集中、将考核、奖励、惩罚机制落到实处 3、严格遵守工资分配制度体现公平、严格禁止公车私用、严格审查 医师资格和执业证 6、严格按照药品三统一制度、严格遵守财务管理制度 7、让一支笔走向透明，走上前
中心副主任廉政风险点及防范措施 一、廉政风险点：
1、中心设备、物资采购监管过程中存在的潜在风险点。
2 中心药品使用监管过程中潜在商业贿赂风险点。
3、中心信息化工作决策管理中潜在的风险点。
4、要管理全中心人员共同做好廉政建设。
二、防范措施：
1、 健全中心全体人员的岗位职责与规范的操作程序；健全资金审批与监督制度。
惩防并举，积极构建反腐倡廉的长效机制。
2、增强廉政意识，增育廉政文化，首先从自身抓起，再教育全体人员加强廉政 建设，注重抓源头治理，加强事前防范，让权力在阳光下运作。
3、加强理论学习，提高政治素质。牢固树立“五种意识” ，努力为构建和谐社区 中心做贡献。要牢固廉洁意识，讲操守、重品行，树清廉形象。
工会主席廉政风险点及防范措施 一、廉政风险点：
1.职工福利待遇的落实不到位。3 级 2.职工的诉求未能及时得到处理。3 级 3、工会经费收支、使用、管理中存在的风险。2 级
二、防范措施：
1. 抓好内部管理，加强反腐倡廉教育。严格执行工会财务管理制度,把好工会经 费收支、使用、审核关。涉及大额采购事宜，按规定和程序办理。
2、严格按照《工会法》维护职工切身利益，在规定范围内行使相关权力。对职 工反映的情况及时汇报处理。加强对福利物品采购的管理。
3、严格执行财务制度，遵守工会经费管理办法。随时接受内审及监察部门审查。
药剂科岗位廉政风险点 廉政风险点：1、不按规定对剧毒、麻醉、精神药品进行管理，造成滥用、流失、被盗。
2、不执行药库工作制度，出现“三无药品”入库。
3、药品管理混乱，造成经济损失。
4 不执行药房工作制度，出现工作失误，影响病员用药安全，造成经济损失。
防范措施：严格遵守和执行药品管理法规，掌握药品检验质量技术和标准，实耗实销，按月 盘点，逐月统计，账物相符。树立全心全意为群众服务的思想。
风险等级：2 级 门诊临床科室：
风险等级：1、在临床医疗活动中收取病人钱物。2、收取药品、器械商回扣。
防范措施：认真学习相关廉政建设的文件，加强职业道德建设，自觉抵制医药购销领域的不 正之风，加强法律法规学习和内部监督力度，提高人员素质。
风险等级：2 级 医技科室：
风险等级：1、做好中心的临床医疗、健康体检、本职责内的检验工作。2、在设备、耗材、 仪器等购销活动中，收取回扣。
防范措施：加强法律法规学习和内部监管力度，抓制度建设，管理机制，防范措施认真贯彻 落实，提高人员素质。
风险等级：2 及
预防保健及公共卫生部廉政风险点
1.思想道德方面：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，脱 离实际，铺张浪费，以权谋私方面。
2.制定机制方面：未根据卫生改革发展和党风廉政建设的需要及时制 定和有效实施各项制度；对制度的执行，落实缺乏制约力和监督力， 不能做到令行禁止等方面查找。
3.岗位方面：不履行“一岗双责”或履行的不到位，违反廉洁自律， 违反操作规程，不认真工作玩忽职守等方面查找。放松学习；忽视思 想改造。
预防保健及公共卫生部防控措施
预防保健和公共卫生类风险点是指工作人员在履行岗位职责过 程中，违反法律、法规和中心的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉 洁行为的后果，具有共性特征。
（一） 加强学习， 依法执业、 坚持原则， 坚持合理用药合理检查；
学习和严格遵守法律法规及相关制度，认真落实各项考核。
（二）要认真履行“一岗双责”，准确传达贯彻上级关于廉政建 设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止 本单位发生严重违法违纪问题。
（三）对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或 隐瞒不报。要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担 责任。
（四）向组织领导作廉政承诺，签廉政承诺协议书，从技术 水平、职业道德、服务质量等方面提升自已。
慢病管理部廉政风险点：
1.思想道德方面：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，脱 离实际，铺张浪费，以权谋私方面。
2.制定机制方面：未根据卫生改革发展和党风廉政建设的需要及时制 定和有效实施各项制度；对制度的执行，落实缺乏制约力和监督力， 不能做到令行禁止等方面查找。
3.岗位方面：不履行“一岗双责”或履行的不到位，违反廉洁自律， 违反操作规程，不认真工作玩忽职守等方面查找。放松学习；忽视思 想改造；
慢病管理部廉政防范措施：
（一）从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及 时统计，不得迟报、虚报或瞒报。认真遵守信息网络管理制度，及时 网络维护， 严格执行联系人制度， 坚持季度考核， 防止随意安装软件， 造成计算机感染病毒，工作信息数据丢失，网络瘫痪等事件发生，给 工作造成严重后果。
（二）从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档 案管理制度，（包括健康档案档案、儿保档案、儿童预防接种档案、 居民健康体检化验结果等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的 损失。
篇八：财务科廉政风险点及防控措施
财务部廉政风险点及防控措施
岗位工作职责：
（1） 编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方 案，开辟财，有效地使用资金；
（2） 进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析^p 和考核，督促本 公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；
（3） 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析 ^p ；
（4） 承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；
对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位 的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金， 可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处 理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管 事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责 任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度， 清正廉洁。
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4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程 序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
财务部廉政风险点及防控措施 2021-04-07 21:04 | #2 楼 1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；
2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；
8、公-款私存、公-款打入私人银行卡；
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经 费正常运转；
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜 绝不良风气的发生，提高法律意识；
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10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证 要认真审核，力求规范合法。
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篇九：财务科廉政风险点及防控措施
四以完善干部选拔任川机制为垂点建立廉政风险点防范管理工作的长效机制一认真贯彻执行党的干部路线坚持党管十部原则和徳才兼备以徳为先的用人标严格履行十部人事工作程序严格执行十部选拔任用工作的各项规定在干部人事工作的各个环节严格按照规定的要求办事切实做到坚持原则不动摇执行部工作中的民主不断强化t?部群众的参与自觉接受t?部群众对t部选拔任用等工作各个环节的全过程监督在民主推荐组织考察等关键环节增强干部群众参与泛性和代表性进一步畅通民意表达渠道认真调査核实干部群众反映的问题落实干部群众对干部选拔任用工作的知情权参与权选择权和监督权努力营造公开公帄不断增强政治敏锐性广泛了解干部群众思想状况结合形势任务的要求把握思想政治工作的重点开展多种形式的思想政治工作做到解决思想与解决实际问题和结合对性开展工作
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组织人事廉政风险点防范管理措施
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一、主要职责 指导全市司法行政系统的队伍建设和思想政治工作;负责局机 关和直属单位人事管理、机构编制、教育培训等工作；承办协管市 区司法行政部门负责人的有关事项;负责局机关和直属单位的党群 工作；负责全市司法行政系统的警务管理和警务督察工作。
二、主要风险点 通过对组织人事职责的梳理，明确岗位工作任务及具体职责， 分析组织人事工作中容易发生的廉政风险和管理风险，主要风险点 是：
（一）干部任免考核 承办市局机关及下属单位负责人考核的具体工作；承办市局机 关及下属单位年度考核工作；组织实施市局机关干部竞争上岗，承 办市局机关及下属单位有关人员的任职考核工作，办理职务任免手 续。
（二）公务员管理 承担市局机关及下属单位公务员录用；承办市局机关人员调 入、调出和内部调配工作；承担市局机关及下属单位公务员的辞职、 辞退工作；负责市局机关公务员培训工作；负责办理市局机关公务 员的退休工作；承办市局接收安置军转干部工作。
（三）机构编制管理 负责市局机关及下属单位机构设置和人员编制管理工作。
（四）因公（私）出国（境）政审与审批
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承担市局机关及下属单位因公（私）出国（境）人员的审查、 备案工作。
（五）人事档案管理 负责市局机关工作人员登记管理；按照干部管理权限负责人事 档案管理工作。
（六）工资福利管理 负责市局机关及下属单位人员工资、福利管理，系统科级以下 人员退休审批工作。
（七）表彰奖励和惩戒 承办市局机关及下属单位人员表彰奖励、行政惩处工作；负责 全市司法行政系统评先表彰工作。
（八）直属单位人事管理 承担指导下属单位人事制度建设、专业技术职务评聘、工人技 术等级考核、岗位设置、人员聘用、干部聘任等工作；承担下属单 位工作人员的辞退审核、备案工作。
（九）指导系统队伍建设 指导全市司法行政系统干部教育培训、人才建设、基层规范化 建设和廉政建设等工作。
三、廉政风险和管理风险主要表现：
（一）滥用职权 违反干部人事工作规定，搞权钱交易、权权交易，徇私舞弊， 以权谋私，在干部工作中为本、亲友或特定关系人谋取非法利益或 特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。
（二）用人失察 考核考察不够深入细致，工作走过场，对干部综合评价不够全 面，导致“带病提拔”、“带病上岗”；在公务员录用等工作中实地考核失 察，留有隐患。
（三）工作失职 干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能
党政学习交流
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坚持原则和标准；在工作中掌握标准差异较大，造成不公平；因疏 忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造 成不良影响或后果；责任心不强，工作拖拉，办理不及时。
（四）监督不力 干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发 现问题苗头，对群众反映的线索不能及时调查处理。
（五）行为失范 违反干部人事工作纪律，泄露未经批准对外公开的信息；收受 他人礼品礼金等，参加可能影响工作的宴请、旅游等消费娱乐活动。
（六）缺乏敏锐性 在政治思想工作中，不能及时了解广大干部职工思想动态，不 能为党委提供及时有效的决策参考。
四、以完善干部选拔任用机制为重点，建立廉政风险点防范管 理工作的长效机制 （一）认真贯彻执行党的干部路线，坚持党管干部原则和德才 兼备、以德为先的用人标准 认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》 及其配套法规，严格执行干部选拔任用等工作的基本条件和资格条 件，把好资格条件关，完善干部人事工作机制，建立健全干部竞争 上岗、干部交流、任职试用期、任前公示、任职回避、下属单位聘 任干部报告备案等规章制度，明确配套操作方法，细化工作流程， 大力推进干部工作科学化、民主化、制度化建设。
（二）严格履行干部人事工作程序，严格执行干部选拔任用工 作的各项规定 在干部人事工作的各个环节严格按照规定的要求办事，切实做 到坚持原则不动摇，执行标准不走样，履行程序不变通，遵守纪律 不放松。按照干部人事法规规定的程序要求，细化各项干部人事工 作的具体操作步骤，做到程序一步不缺、一步不错。特别是在干部 竞争上岗选拔配备工作中，严格按照公布职位、组织报名、资格审
党政学习交流
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查、民主测评、组织考察、提请党委会议集体研究、任职公示、备 案等环节步骤开展工作，着重抓好民主推荐和组织考察这两个重要 环节，绝不简化步骤，绝不走过场。
（三）认真贯彻民主集中制原则，坚持民主、公开、竞争、择 优的原则，增强干部工作的透明度和公开性
扩大干部工作中的民主，不断强化干部群众的参与，自觉接受 干部群众对干部选拔任用等工作各个环节的全过程监督，在民主推 荐、组织考察等关键环节增强干部群众参与的广泛性和代表性，进 一步畅通民意表达渠道，认真调查核实干部群众反映的问题，落实 干部群众对干部选拔任用工作的知情权、参与权、选择权和监督权， 努力营造公开、公平、公正的选人用人环境。
（四）加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为 按照公道正派的干部人事工作行为准则和“讲党性、重品行、作 表率”的要求，切实加强作风和纪律建设，严格遵守《干部任用条例》 规定的纪律和《组织干部“十严禁”纪律要求》，对工作人员严格要求， 严格教育，严格管理，严格监督，努力做到对已清正、对人公正、 对内严格、对外平等。不断增强政治敏锐性，广泛了解干部群众思 想状况，结合形势任务的要求，把握思想政治工作的重点，开展多 种形式的思想政治工作，做到解决思想与解决实际问题相结合，有 针对性开展工作。
四、落实廉政风险点防范管理的保障措施 （一）加强教育，筑牢反腐倡廉的思想道德防线 充分认识用人上的不正之风影响选人用人的公信度，损害党的 形象，削弱党的创造力、凝聚力、战斗力。开展廉政风险点防范管 理，是干部人事工作加强反腐倡廉建设、整治用人上的不正之风的 重要举措和抓手。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学 习和教育，使全体干部群众牢固树立正确的权力观、地位观和利益 观，牢固树立“立党为公、执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、 常思贪欲之害、常怀律已之心，始终做到权为民所用、情为民所系、
党政学习交流
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利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做 到廉洁自律。
（二）加强领导，落实责任 要健全和落实防范管理工作责任制，不断完善岗位廉政风险点 防范管理防控体系，一级抓一级，层层抓落实，切实把廉政风险点 防范管理的各项具体措施和要求落到实处。政治处主任作为廉政风 险点防范管理的主要责任人，要切实承担起本处室廉政风险和管理 风险点防范管理的领导责任，认真履行“一岗双责”，发挥模范带头作 用，严于律已，以身作则。全处同志都要自觉增强风险防范意识， 做到岗位职责明确、岗位风险清楚、防范措施得力，认真落实廉政 风险和管理风险防范管理的各项要求，切实防范工作中可能出现的 廉政风险和管理风险。
（三）进一步严明用人纪律，严肃查处违规违纪用人问题 对封官许愿或为跑官要官者说情、找招呼，以及泄露酝酿、讨 论任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良 后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的， 按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部 人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实，遏止 用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。
党政学习交流
篇十：财务科廉政风险点及防控措施
四用制度管人用制度管事加强财政项目资金管理机制的建设严格程序和依法依规落实好和执行好各项管理制度
财务科廉政风险点及防控措施
财务科廉政风险点及防控措施
存在的廉政风险点：
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不 合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据 不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计 不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按 规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财 务制度的风险。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人 情支出等风险。
五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪 规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格， 可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意 见，存在监督不到位的风险。
七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付 资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
八、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位 的风险。
财务科廉政风险点及防控措施
防控措施：
一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业 务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度， 用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
三、 强 化 责 任 意 识 ， 时 刻 警 醒 自 己 ， 防 范 作 风 上 的 风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程 序 办 事 ；
自 觉 遵 守 《 廉 政 从 政准则》等有关廉政制度，清正 廉洁。
四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管 理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项 管理制度。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做 到廉洁从政。
