篇一：合规管理现状
浅谈我国企业合规起源与现状
企业合规起源
最近几年，企业合规管理成为了热门话题，什么是企业合规，我们又改如何展开？这是我们当下该考虑的问题。
企业合规最早起源于二十世纪六七十年代的美国金融领域，这一概念始于美国银行业。1929年至1933年由于美国的经济大萧条，特别是金融行业，受创最为严重，因为这场史无前例的经济危机，造成了美国社会的大动荡，因此美国政府加强了对金融行业的监管。美国各大银行开始被迫加强自身合规管理。由于美国政府强有力的监管措施，当时的美国银行倒闭的数目从大萧条时期最高的4000家下降到了不到10家。这一举措有力的保障了美国银行业三十年间的稳定发展。
在当时的美国，如果触犯法律的企业已经建有合规，防范和监测的合规风险机制，联邦法官在量刑或判决的时候可以减轻对该企业的刑罚，其罚金甚至可以减少约百分之九十五。在911事件之后，反恐融资成为合规风险管理的重要领域。
2002年7月，美国颁布了萨班斯·奥克斯利法案，简称《索克思法案》。该法案对美国《1933年证券法》、《1934年证券交易法》做出大幅修订，在公司治理、会计职业监管、证券市场监管等方面作出了许多新的规定。
此后，美国对上市的公司设置了极为严客的公司治理，财务和信息披露等多方面的合规方案。也正是这个原因，合规风险普遍被世界各国监管机构重视。
企业合规就是与企业经营发展关联的法律政策、规章制度。中文直接翻译过来就是遵守服从的意思。简单点说，就是企业的内部规定的规范性文件，成为类规由非企业主体制定的。且对企业运营及工作人员有约束力的规范性文件。
合规管理在我国金融行业率先开展起来，大部分金融企业设立了合规内控和风险责任机制。2010年10月，中国银行香港分行设立了法律与合规部，2016年4月，国务院国有资产监督管理委员会印发了《关于在部分中央企业开展合规
管理体系建设试点工作的通知》，通知中指定了在中国移动、中国石油、东方电气集团、招商局集团、中国中铁等五家央企开始试点企业合规管理，由此开始，我国开启了合规管理体系建设的重要一步。2017年中国保监会为进一步完善保险公司合规管理制度，提高保险合规监管工作的科学性和有效性，制定了《保险公司合规管理办法》。再比如保险企业和一些央行设立合规负责人职位，并设立合规管理部门，特别是中国银行业监督管理委员会于2006年10月公布的《商业银行合规风险管理指引》。为国内银行构建全新的合规管理体系，组织合规部门，提供了政策依据，大大促进了国内银行和保险业合规管理体系的建立。
合规风险与法律风险的区别
不管是合规风险还是法律风险，他们都是现代企业风险体系的重要组成部分，他们各有重合，各有侧重，都是为了通过加强管理的行为来防范可能发生的各类风险，为企业减少风险损失。
合规风险，是指因违反法律或者监管要求而受到制裁遭受损失以及因未能遵守所适用的法律法规，行为准则给企业的信誉带来的损失的可能性。也就是说合规风险中有些部分无法归入法律风险的范畴。例如因不遵守诚实守信和道德行为的准则，自律组织制定的某些准则，企业内部制定的管理制度、业务规则等，而遭受声誉甚至财务损失的风险只能称为合规风险。比如因合同纠纷而导致损失的风险也只能称为法律风险，而不是合规风险。企业因违反了内规或者是外规而给企业造成的财产上的损失的可能性。这就是合规风险，它只是一种可能性。
而法律性风险，就是企业在经营过程当中，因自身的经营行为不规范或者外部法律环境的重大变化而造成的不利的法律后果。法律风险就是基于法律的原因，可能发生的危及企业财产或者声誉的其他不良后果。那么法律风险一般包括以下几个方面，第一是立法的不完备，执法的不公正。第二是市场主体自身的法律意识的淡薄，第三是经营的相对方也就是客户的违约，欺诈等不诚信的行为。这就是法律风险。
法律风险一般指的是广义的法律。但不能据此认为法律风险和有合规风险之间是包含与被包含的关系，因为两者的风险内容不同，合规风险主要突出表现在
监管机关的行政处罚，重大财产损失和声誉损失上。而法律风险则侧重于企业对客户民事赔偿责任的承担，法律风险更加侧重于民事责任的赔偿，合规风险和法律风险有时会同时发生。其次，传统的企业法律部门往往仅被定位为服务部门，负责向业务部门和管理人员提供法律咨询意见支持企业的交易和诉讼，因此传统的法律风险管理往往是个案的和被动的。合规风险管理则是一种全新的制度化的、主动的管理模式，与传统的法律风险管理有很大不同
合规风险与法律风险相互容和又相互区别，想要在他们之间划分一条清晰的界限很难。不过，他们的侧重各有不同。合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担，而法律风险则侧重于民事责任、行政责任和刑事责任的承担。而企业面对的合规风险因涉及到企业内部的操作风险，市场风险等对合规人员的要求，比法律风险所要涉及的知识面要范围更加大。就是说合规人员的知识面需要一个既要懂法律还要懂企业内部的监管规定的综合性人才。
总体来看，企业合规管理工作与企业法律风险管理工作是两项独立的工作，不能完全相互替代，但两项工作的主要内容存在交集，所以在一定程度上可以将两项管理工作进行整合，企业合规管理工作更加注重企整体的业务过程，也就是对企业的业务程序进行规范和监督。而企业法律风险管理主要是关注企业行为的事实，也就是最终的结果是否触犯法律。企业合规管理就是通过创建企业合规文化，增强员工合规意识，然后将企业合规理念贯穿到整个业务过程中，也就是企业合规的重点在业务部门。让企业在业务流程合规的情况下，实现企业利益最大化，从而规避法律风险，以保证企业的业务结果合法化。与企业法律风险管理不同，企业合规管理在一定程度上可以视为将企业存在的法律风险进行提前防范。所以企业合规的制定内容必须符合国家宪法法律以及其他法律规范的要求，这样才能对企业以及员工产生合法、权威、有效的约束力。
我国的企业合规
我国的合规发展是由于我国的经济发展不均衡，并且合规管理体系也出现不均衡发展的状态。我国现在的企业合规现状主要有两个问题，第一个就是合规管理意识还不够强。企业合规对中国来说是舶来品，被国内企业引进想时间不是很长。在发达的西方国家，经过几十年的发展，企业合规已经发展成一项相对成熟
的管理机制。而在中国仅仅是在金融领域，得到了比较深入的推广，其他的行业的大部分管理者的合规管理意识是不够强的，甚至是没有的。特别是那些中小型企业，很少有管理者能够意识到企业合规风险。
第二，合规管理体系不成熟。我国企业合规建设起步较晚，缺乏经验，还处于被动合规的阶段。有的企业虽然对合规管理是比较重视但是由于没有经验可循也没有很好的合规体系的建设。我国的大部分行业和企业合规管理理念相对滞后，进行企业合规管理风险的能力严重缺乏，国内超过75%左右的企业还没有合规管理体系。合规管理专业人才不多，正是因为如此，这些企业即使建立了合规管理体系，也是比较滞后，比较初级的，是不成熟的。但是在今天这个社会，合规成为新时代国际化企业的核心竞争力，成为中国各个企业，不管是民营还是国有企业发展壮大、走出国门与世界接轨的必然要求。但是有的企业由于没有法学知识的合规负责人，没有专业人员的指导，使企业的合规部门形同虚设。还有一些企业的监督、监察、审核等部门合规管理人员充足，但是他们缺乏一个监督的机制，这样的情况使得企业合规管理起不到应有的效用。
我国在当下的经济全球化趋势和高技术产业输出的持续改革下，面对瞬息万变的国际经贸形势和国际贸易投资规则，推动企业合规经营方面任重道远。
篇二：合规管理现状
基层商业银行合规风险管理现状、问题及改进对策
一、基层商业银行合规风险管理现状
年
月，中国银监会发布《商业银行合规风险管理指引》，明确了我国商业银行合规风险管理的目标，督促银行业加强合规文化建设和合规风险管理。从我国基层商业银行执行情况看，各银行机构均能按照监管部门及上级行的要求，从加强合规宣传、开展员工教育培训、完善合规组织架构入手，采取诸
多措施推进合规建设，取得初步成效。
（一）合规部门设置及人员配备情况目前，我国基层商业银行包括政策性银行、各国有商业银行、各股份制商业银行、邮政储蓄银行分支机构等非法人银行机构以及城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行（信用联社）等法人银行机构。从基层商业银行合规部门设置情况看，主要有二种模式：一是设立单独的合规部门，主要是一些已经改制后的地方法人银行机构，如农村商业银行、农村合作银行以及城市商业银行、少数国有商业银行分支机构；二是及相关部门合署办公，一般及法律、内控或监察等部门合署办公，也有少数将合规职能放在办公室，这些模式多见于国有商业银行分支机构、邮政储蓄银行分支机构以及股份制银行分支机构。从人员配备情况看，设立独立的合规部门的机构均配备了专职合规人员，一般在
名左右；而未设立合规部门的机1/构，有的配备了
名专职合规人员以及少数兼职人员，也有个别机构均为兼职合规人员；从绝大多数银行看，合规人员数量一般占全行总人数的比重在，最高的达到左右，合规人员配备行际间差异明显。从合规人员组成情况看，大部分从事合规管理的人员是从其他部门抽调过来，合规风险管理专业知识普遍缺乏。
（二）几种典型的组织架构及流程非法人银行机构。大部分非法人银行机构（国有商业银行分支机构）主要采用了集中化的组织结构和矩阵式的报告路线：在分行设立正式的合规部门，合规职能及法律、监察事务或风险管理职能等合一，形成法律及合规部或风险及合规部等，在各业务条线上延伸配备兼职的合规人员；在上述组织架构中，分行合规部门或人员除直接向银行高级管理层（分行行长、支行行长）报告外，同时向上级行合规部门报告。
法人银行机构。法人银行机构（城市商业银行和农村合作金融机构）组织结构以分散化为主，报告路线则存在两种形式：
一种为条线式的报告路线，合规风险管理具有较高的独立性。其特点为:在总行设立独立的合规部门，在各支行、总行各业务条线配备兼职合规岗位；支行以下机构合规岗位向支行合规岗位报告；支行合规岗位向总行合规部报告，总行各部门向合规部报告；总行合规部向高级管理层报告；总行高级管理层向董事会报告。若发生重大突发事件，按照《重大突发事件报告制度》规定进行报告。
2/一种为矩阵式的报告路线。多见于农村信用联社，其特点为：员工向其所在信用社（部门）的合规联络员或者负责人报告合规风险；合规联络员向所在单位负责人和合规管理部门双线报告工作；合规管理部门向联社负责人和上级管理部门合规员双线报告工作；对经调查发现的异常情况或可能的违规行为，合规管理部门可绕开通常的报告路线直接向董（理）事会或其下设风险管理委员会、监事会报告，必要时可随时向上级管理部门和（或）行长（主任）、董（理）事长、监事长报告。
（三）合规风险管理的主要措施
确立合规文化是一个长期的过程，但一旦内化为员工的习惯，却可以产生持久的影响力。各基层商业银行高级管理层充分认识到加强合规风险管理对提高全行风险管理水平和核心竞争力的重要性，目前主要从三方面加强合规建设。一是落实领导机制。在监管部门的督促引导下，各基层商业银行落实合规管理领导机制，实行一把手负责制；明确分管领导和职能部门，赋予合规管理部门一定的职责，并制订一系列工作制度。二是传播合规理念。各基层商业银行通过会议宣传、编写简讯、召开专题研讨会、读书班、合规演讲、征文比赛等形式多样的合规建设活动，传播合规理念；同时，加大对员工行为的考核力度，对违规行为严格责任追究，从而使“诚信、正直”、“合规有奖，违规受罚”的文化理念渐入人心。三是持续开展培训。在各地商业银行自办、请进或外出培训班的形式，邀请专家教授、监管人员或其他先进银行3/的专业人才，对本行高级管理人员、合规管理人员、信贷人员以及其他人员进行培训，以期达到提高合规风险管理水平的目的。
二、基层商业银行合规风险管理中存在的主要问题
目前，基层商业银行高度重视合规风险管理，合规建设已取得一定的成效。但近年来，部分基层商业银行违规事件频繁发生，合规风险管理不到位的情况较突出，合规建设工作依然任重而道远。
合规经营理念的认知尚不适应合规风险管理的要求
主要是“合规人人有责”等合规文化理念尚未完全得到基层员工的充分重视，并内化为员工的日常习惯，而“以信任代替
[][]管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良文化具有较深的影响力，从而导致部分人员合规风险意识不强，对如何促进“合规文化建设和合规风险管理的良性互动”缺乏明确认识。体现在：一是重案件防范轻合规风险管理。不少管理人员简单地将合规风险管理等同于案件防范，对合规风险管理的特性和价值认知较低。二是对合规风险管理具体操作缺乏明确的认识。三是
如何处理业务开拓、服务顾客和控制风险的关系存在模糊认识。有的员工有意无意地在合规经营和违规经营之间打“擦边球”，主动合规意识不强，被动合规行为居多。
（二）现有合规风险管理体系制约合规风险管理能力提升一是法人银行机构的全面风险管理体系尚不健全。
4/近年来，中小法人银行陆续实施了包括授权授信、审贷分离、内部审计等在内的一系列风险管理措施,风险管理能力得到了强化；但作为风险管理重要传导载体的组织系统仍较薄弱,集中统一的风险管理组织架构的基础还很不稳固,风险管理政策的推行及业务操作还缺乏纵横贯通的组织网络和结构载体。在这种情况下，合规风险管理部门及相关业务部门职责关系界定不清,职能交叉重叠,存在管理盲区。这种风险管理体系的不健全,不仅抑制了以此为依托的风险管理工作的开展,更阻碍了商业银行合规风险管理战略思想的实施。二是非法人银行机构在合规风险管理和全面风险管理体系的融合方面尚缺乏有效手段，制约了合规风险管理能力的提升。部分非法人银行机构虽然对合规风险管理的重要性有明确的认识，但是在如何处理合规风险管理和其他风险管理的关系、如何将合规风险纳入到全面风险管理体系等方面缺乏系统性的手段，“就合规论合规”的现象比较突出。
（三）合规人员数量及素质尚不能满足要求其一，专职人员少、兼职人员多。
当前大多数基层非法人银行机构合规人员占各行总人数的比例在
左右，但从具体情况看，专职人员较少，个别行专职的合规人员仅有人，甚至无专职的合规人员。由于合规人员大都为兼职人员，在工作开展中存在顾此失彼的情况。其二，业务素质参差不齐、专业人才匮乏。据了解，目前基层商业银行精通法律、风险管理、信贷、财务、计算机等业务的复合型的合规管理人才5/较少，因此职责难以进一步细化，真正落实合规风险管理建设的要求具有较大的难度。特别是农村合作金融机构人才缺乏的现象尤为突出。人才不足限制了合规风险管理水平的提高，“重定性计量、轻定量监测”、“重事后管理、轻前瞻性分析”、重“结果”、轻“过程”的现象普遍存在。
（四）合规风险管理方案仍处在向“流程中心”转变的初级阶段
大型金融企业和小型金融企业都面临着一个共同的趋势，即合规方案正由“以任务为中心”向“以流程为中心”转变，以流程为中心的合规方案要求将合规建立在持续测试和验证的基础上。但非法人银行和区域性中小法人银行仍然处在从“任务中心”向“流程中心”转变的初级阶段。由于没有明确、科学的计量模型充实到合规风险管理流程中，流程化的合规风险管理方案没有正式确立，导致合规风险管理不能有效发挥作用。在合规建设过程中产生的认识误区，比如“重案件防范轻合规风险管理”、“重合规宣传轻实务操作”等现象，大多及此有关。
（五）合规部门职权和考核体系独立性不足影响履职主动性
有效的合规风险管理应当赋予合规部门独立于商业银行的经营活动的工作权限，包括独立的报告路线、独立的调查权力及独立的绩效考核。但是，从基层商业银行的合规建设情况来看，不甚理想。一是合规部门缺乏独立调查权。大部分基层商业银行合规部门对于内部可能存在的合规风险尚不能完全独立地开展有6/效的调查，合规部门履职浮于表面。二是独立的、系统化的绩效考核指标体系尚未建立。对合规部门和人员考核仍然主要集中在案件防控方面。上述两方面原因的存在，导致基层合规人员缺乏加强合规风险管理的内在动力，被动合规现象突出。
三、加强基层商业银行合规风险管理的对策建议
（一）重视合规文化建设，加强及合规风险管理的联动
合规文化建设及合规风险管理一脉相承、相互联系、相互促进。一方面，要高度重视合规文化建设，要在全行上下推行诚信和正直的道德观念，强化“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”、“合规及监管有效互动”等理念、意识和行为准则；同时，必须深入探索合规风险识别、计量、评估、监测的有效模型和手段，强化合规风险管理的科学性。此外，应加强同质同类比较，开展合规建设交流活动。在非法人银行机构和法人银行机构之间开展形式多样的合规交流活动，加强同质比较，总结先进的合规经验，改善合规建设薄弱环节。
加强合规制度建设，完善合规运作机制
一是探索合规建设及全面风险管理相融合的方式、方法，搜集合规风险管理的相关数据，提高识别、计量、评估、监测和报告的水平；二是完善合规风险报告路线，重点是合规报告内容、范围和路线。在总行制定相关制度的情况下，结合本地实际，明确合规部门的报告路线、范围、内容和频率。三是确立合规部门的考核和合规问责制度，明确合规绩效考核指标，提高合规部门在7/全行合规风险管理中的作用。要将合规性操作过程指标纳入对基层网点负责人关键业绩指标和网点经营业绩绩效评价考核体系，同时实行条线责任问责制，将基层机构合规性指标考核结果及市分行各条线职能管理部门的考核挂钩，纳入机关部门绩效考核评价体系。
改善合规人员配备，加强合规队伍建设
一是选拔有一定资质、经验、从业经历和专业素质，能正确理解法律、规则和标准，具有诚实正直品格的人员担任合规部门负责人，提高合规工作的权威性。二是改变目前专业合规人员偏少的现状，将既懂法律又懂业务的人员、诚信及正直的人员充实到合规人员的队伍中，探索专职和兼职合规人员开展合规管理的具体方式，及时明确合规建设的成效和不足，持续改进合规建设。三是强化全员合规培训，提高一线员工和管理人员的合规能力，逐步使一线员工和管理人员具备及岗位合规要求相匹配的职业素养，不仅能时刻保持自身行为的合规，更要支持和协助合规管理部门识别和管理合规风险。
正确界定合规部门职责，确保合规工作独立性
正确界定合规部门及风险管理部门、内审部门及法律事务部门的工作职责，建立有效的分工及合作机制，明确合规部门是支持、协助银行高级管理层做好合规风险管理的独立职能部门。要明确合规部门有独立开展调查权限，有及任何银行员工进行沟通，并获取便于履行职责所需的任何记录和档案材料的自主权；对调查8/发现的任何不正常情况或可能的违规行为，有权随时向高级管理层报告；合规部门负责人应有权通过一条直接报告路线向不负责业务的高级管理层成员报告，若需要，还应有权绕开通常的报告路线，直接向上级合规部门报告；同时，对合规部门的绩效考核，应接受上级合规部门的监督和评估，以确保合规部门职能的有效发挥。
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篇三：合规管理现状
国企合规风险管控的现状以及改善策略探讨
摘要：近些年，我国各类国有企业为了迎合时代发展的变化，规避生产经营过程中的风险因素，在规章制度的制定方面应加紧步伐积极完善，做好企业转型升级期间的突破和风险规避。其要求国有企业在内部控制方面要加强重视程度，增加企业的内控力，进而更好的应对企业在市场经济影响下的挑战，凸显企业优势，凭借饱满的最佳状态迎接全新的发展机遇。基于此，本文主要首先全面分析当下国企合规风险管控的现状，在此基础上，提出相应的改善策略，以供参考。
关键词：国有企业；合规风险管控；现状；改善策略
前言：社会的迅速发展，促使国有企业的相关制度也需要与时俱进。近些年，国有企业在产权年限、政策、管理方式以及职责方面逐渐建立相对明确的制度。这一管理制度具备显著的现代化本质特征，因此在我国传播速度较快。而合规风险管控是现阶段企业内部制度的核心内容，有利于有效保障企业内部操纵制度，规避外来风险，充分凸显出企业的竞争优势。同时，合规风险管控也是保障企业内部控制体系的关键。由于，现如今，在挑战和机遇共存的条件下，国有企业内部结构合规风险管控受到广泛关注。因而，加大对国有企业内部结构合规风险的力度势在必行，其具有跨时代的发展意义。
一、加大对国企依法合规管理力度的有效性
（一）加大对企业利益的保护力度
由于我国行业市场具有一定的复杂性和多元性，因此每个领域在发展期间都会暴露出同程度上的问题，而此类复杂性极强的问题会对企业未来发展产生直接影响，乃至会导致企业在很长一段时间内处在停滞状态。但这也是社会发展的趋势。因此，在设计相关发展战略规划期间，必须适当渗透一定的科学性。考虑到企业的实际未来发展趋势，有必要采取相关战略措施，根据相关法律和政策对企
业个体行为开展约束，并实施有效且合理的处理方法，逐步完善企业的法律管理机制，进而促进企业的正常生产，从而有效保护企业总体运营利益。除此之外，国有企业依法合规的管理方式有助于推动企业稳健发展，确保每位职工都能够严格遵守企业集团的管理方案，自觉接纳法律的约束，并在合乎法律规定的基础上进行生产工作，进而为企业的合规管理提供有效保障。
（二）为企业内部经营的规范化提供有效保障
国有企业理应按照相关要求健全内部控制制度。此外，还需要接纳社会的全面监督。近些年，全球化竞争已进入到日趋激烈的环节中。因而，国内务必提升国有制企业的规范管理效率，确保企业运营合规合法，并高度重视企业法治建设，有助于合理抵御风险、及时解决问题，使其真正融入现代社会发展的全过程之中。
根据相关法律规定，强化企业内部优化，可以在一定程度上支持企业的整体发展。
只有有效解决企业发展期间出现的违规问题，加强企业员工的法律观念，才可以真正为企业依规运营提供有效保障，积极打造企业文化，并鼓励企业在竞争激烈的行业环境中实现长期发展的文化。
（三）降低经济纠纷的可能性
在各类企业的发展期间，经济纠纷极为常见。这在一定程度上对企业的正常发展产生直接阻碍，乃至很有可能对现行标准的市场销售管理模式加以破坏。当然，国企在发展期间，也经常会出现各类经济纠纷。例如，在生产经营过程中，签署协议时就很容易出现纠纷，不益于提高双方之间的经济利益水平。这就是合法合规在协议中所体现出的有利价值。基于法律来有效规范双方之间的行为和责任，防止毁约，以此保证法律在生产经营期间的核心地位，最大限度的降低出现经济纠纷的可能性，从而为各单位的正常经营发展打下坚实基础。
二、当前国有企业合规风险管控期间存在的主要问题
（一）缺乏相对完善的合规风险体系
在我国“一带一路”倡议在不断推进背景下，要求国有企业不但拥有自己的竞争优势，还需具备与国外产业展开剧烈市场竞争的能力。因而，国有企业的内
控制度、财务审计管控、以及企业内部纠纷的规避风险意识就显得十分重要。但现阶段国有企业合规风险内控体系尚未完善，并且企业经营管理受传统经营观念的影响，直接造成国有企业出现职位职责不清，相关工作人员综合能力水平差。风险管控意识弱等情况。
（二）缺乏对合规风险管控部门的认知
现阶段，绝大部分国企的管理层缺少对合规风险控制的正确理解和认识，这直接造成内部结构合规风险控制遭受业务拓展的严重牵制。一方面，国有企业特定的合规风险监管有关体制以及相关措施形式化明显，使其无法贯穿内控管理的整个过程。另一方面，在企业内部的合规风险监管情况下，各部门间的相互配合度较低。
（三）合规风险管控职工的任职能力不明朗
近年来，国有企业的资源和设施不断在更新，同时，合规风险管控的人员数量也在持续上升。然而，合规风险管理人员的技能和素质水平却存在明显的差异，在人员之间经常发生推卸责任的情况，这就会对企业内部结构产生重大影响。此外，在评估合规风险人员能力期间，相应评价指标不够具体，因此无法确定员工的整体能力。
（四）缺乏相对完善的评价制度以及问责机制
如今，在我国大多数的国有企业中，相关管理者普遍对合规风险管理的重视程度远远不够。并且在建立评价体系时也只是形式化，甚至为了应付上级的检查，这直接导致合规风险管控评价的公正性以及透明性较差。或者尽管有的企业采用了科学性较强的评价方法，但在实际生产期间，由于部门多，分工不明确，造成各部门间经常互相推诿，使其企业的问责机制很难有效纠正员工的不当行为。
三、国有企业合规风险管控的有效改善策略
（一）积极构建科学性强的国有企业合规风险管理机制
依据中国国务院国资委的相关政策，与国有企业的详细情况以及未来发展趋势的总体目标紧密结合，陆续出台与系统有关的法律规定，详尽细分企业财务专题、经营管理活动中审计监督的主要内容以及相关管理措施。与此同时，也要不断优化国有企业内部结构构架和流程，并积极构建相对完善的合规风险预防体系，建立岗位责任制度，使其岗位以及部门职责都明朗，此外，也要建立科学规范的国有企业合规风险管理机制。
（二）提升合规风险管控部门设置的合理性
依据企业现阶段的组织结构和近期的相关法律法规，国有企业应科学化地设定合规风险管控部门，以此有效保障职工能够履行相应的岗位职责。与此同时，国有企业也要扩展相关管理者的工作职责范围以及合规风险管控的主要内容，进一步强化企业职员的合规风险管控核心理念意识。除此之外，国有企业还应对有关部门展开相应调整，全面了解并发掘企业生产安全管理期间各类潜在性合规风险，促进与风险控制部门展开积极沟通与交流，并拟定相对应的预防措施，以此保证合规风控制部门能够自觉严格遵守相关规章制度开展工作。
（三）不断完善合规风险管控人员的资格认证体系
国有企业合规风险管控的人才培养方法多种多样。不但能够综合分析融合企业内部及社会公共资源，不断增加人力与财力，以此强化对企业员工合规风险管控的培训，而且还能积极构建并完善相对应的人才培养方案，持续为企业运输杰出人才。除此之外，各国有企业也应灵活运用行业内部专家教授的有利价值，积极创建合规风控人员的资格验证体系，融合合规风控的专业知识、实践能力以及工作经历，对符合要求的人员授于职业资格证，然后，从多角度选拔合格且优秀的员工，并组成合规风险管控能力强的高水平专业队伍。同时，还要全面完善国有企业法律咨询制度，多渠道聘请律师和顾问，以便有效把握和控制国有企业的合规风险。
（四）不断提高合规风险管控评价效能，积极构建监督机制
对于合规风控评价和责问责的实效性，国有企业应建立健全相对应的合规风控评价指标体系，严格执行体系中的主要内容，并定期考核职工。在此情况下，国有企业应十分重视合规风险管控评价体系的主要内容，并基于外界社会形势以及企业内部发展趋向的变动加以适当调节。当出现与工作不积极、不履行相关工作职责或合规风险管控的严格性差的职工应与其积极展开沟通交流，找到出现此情况的直接原因，并引入奖惩机制，使此类问题在以后的工作中不再发生。此外，国有企业还应积极落实并完善相关监管制度，成立专项检查调研组，定期检查合规风险管理部门，记录详细检查结果。同时，最高管理层和相关部门根据审计结果对相关员工进行评价，以有效支持国有企业的全面发展。
（五）定期开展合规风险教育，明确合规风险管控的职责
国有企业应更加重视对员工进行合规风险教育。企业领导者和员工都需要全面了解合规风险管理的基础知识。因此，国有企业必须定期培训员工，不断完善管理体系，提供有效、全面的合规风险培训，从而显著提升国企合规与风险管理的整体水平。耳重点职能部门及其专业人员要不断认识到“制度管人、标准办事”的必要性。从企业内部管理流程来看，国有企业将新的合规风险管理内容与新的业务发展目标相结合，不断优化合规风险防管理体系，使其确保具有独特的组织架构，并且全面覆盖事前预防、事中控制以及事后处理。对于合规风险管理职责的内容，国有企业要适当完善内部控制内容，合理增加控制措施以及添加定期维护相关管理人员的内容，将相关职责细分到部门、职位和员工，促使最终实现员工问责的目标。
结论：总之，对于国有企业管理来说，合法合规管理的重要性不言而喻。能最大限度地规避风险，有效解决企业发展中的任何突发问题，促进企业健康发展。同时，在部分国有企业的管理阶段，合规管理意识已成为企业文化的重要组成部分，始终强调合规管理的必要性和先进性。此外，还会对经济发展过程中的整体质量以及管理效率产生长期影响。在此情况下，国有企业能够在发展期内得以快速稳定地发展，并在竞争激烈的市场中占据一席之地，从而为企业发展奠定坚实的基础。
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