篇一：采购成本控制管理制度
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第一章 总则
一、控制目标 （一）规范采购付款行为 （二）防范采购过程中的差错和舞弊 （三）降低采购成本，提高采购效率 二、适用范围 本制度所称采购，主要是指公司外购商品并支付价款的行为。公司外购服 务并支付价款的控制，可以参照本制度的规定执行。
本制度适用于公司的外购商品并支付价款的行为。具体包括原材料、辅助 材料、备品备件、设备等外部购付行为。各分子公司参照执行。
三、需关注的风险 （一）采购行为违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉 损失。
（二）采购未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈 而导致损失。
（三）请购依据不充分、不合理，相关审批程序不规范、不正确，可能导 致公司资产损失、资源浪费或发生舞弊。
（四）采购行为违反法律法规和公司规章制度的规定，可能受到有关部门 的处罚造成资产损失。
（五）验收程序不规范，可能造成账实不符或资产损失。
（六）付款方式不恰当、执行有偏差，可能导致公司资金损失或信用受损。
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第二章 职责分工和授权批准
四、不相容岗位分离 （一）物资的请购与审批分离。
（二）供应商的选择与审批分离。
（三）采购合同协议的拟订、审核与审批分离。
（四）物资的采购、验收与相关记录分离。
（五）付款的申请、审批与执行分离。
（六）公司不得由同一部门或个人办理采购付款的全过程业务。
五、 经办和核算采购付款业务人员的素质要求 （一）具备良好的职业道德、业务素质。
（二）熟悉公司所需物资的集散地、性能等基本知识。
（三）熟悉国家相关法律法规，国际惯例及相关贸易知识。
（四）符合公司规定的岗位规范要求。
六、业务归口办理及职责 （一）采购岗位负责寻找货源，协商价格、处理订单、签订合同执行公司 采购政策。
（二）相关部门协助采购岗位负责验货的具体事宜。
（三）技术部主要负责质量控制。
（四）财务部主要负责采购资金的安排、货款的结算和记录。
（五）供应商的款项、采购发票等核对由财务部与采购岗位协同完成。
（六）严禁未经授权的部门和个人经办采购付款业务。
七、授权审批 （一）授权方式 1、公司对董事会的授权由公司章程规定和股东大会决定；
2、公司对董事长和总经理的授权，由公司董事会决定；
项目
审批人 2
审批权限
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采购政策、信用政策 进货资金需求计划 进货资金需求计划
编制《用资申请表》
上报《用资申请表》
支付
各经营中心领导 采购部主管
各经营中心领导
分管总经理、采购部负责人
分管总经理、各经营中心领 导、财务部负责人
采购人员、采购部负责人、分 管总经理、财务部负责人
以办公会议形式审定。
采购部内资金平衡会讨论确定。
（1）审定付款额度。
采购岗位负责人依照审定付款额度编制资金
申请表。
对采购岗位负责人上报的《用资申请表》逐级 审批。
（1）采购岗位依照《用资申请表》；
（2）财务部办理货款支付手续。
3、公司总经理对采购业务相关人员的授权，由公司以文件的方式明确。
（二）审批权限
（三）批准和越权批准处理
1、审批人在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。
2、经办人在职责范围内，按照审批人的批准意见办理采购付款业务。
3、对于审批人超越授权范围审批的采购付款业务，经办人有权拒绝并应拒
绝办理，并及时向审批人的上一级授权部门报告。
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第三章 采购与验收控制
八、政策控制 （一）公司对采购业务制定明确的目标，列入年初预算计划，紧急零星采 购，必经授权批准，事后实时履行预算调整程序。
（二）严格执行比价机制。大宗商品或服务等的采购采用招投标方式；一 般物品或服务等的采购采用询价法，货比三家，确保采购回来的物料价廉质优。
在进购时都应将所寻的三家或三家以上的单位资料记录在《物资采购寻价单》中， 对确定可以为公司提供物料的供应商签订供销合同，如无三家供货商的特殊物 品，必须向主管领导汇报（报价单附采购合同）才能采购，违者扣 1 天工资/次。
（三）公司大宗物料采购业务均签订合同或相关协议，以保证供货及时有 效。采购部内勤将每批物料的价格录入电脑，做好采购合同台账，作为以后采购 过程中寻价比价的依据，也便于采购部随时查询，未录入电脑、未做台账扣当事 人 1 天工资/次。
(四) 疫苗采购：疫苗采购由采购员联系疫苗生产厂家，并检测疫苗是否合 格后，报董事长审批订价后进行采购。
(五) 包装材料采购：分子公司将包装签字稿转给采购部，联系包装供应单 位、定价。新包装的印刷，新产品包装的印刷品应先订价后再印刷，第一批不得 超过 100 件或按最小印刷量印制，防止造成包材积压和浪费，若不按此规定执行 者造成损失或浪费由审批人承担全部损失。无稿件的可参照原辅料采购程序执 行，对变更价格的，采购部重新填订价通知单，并在单中注明新价格的执行时间， 同时老价格予以废除。
（六）公司对供应商进行信用控制，充分了解和考虑供应商的信誉、财务 状况、产品质量。降低采购风险。
（七）采购时限：
1、在省内采购原料在接到各子公司总经理批准的采购单次日起 3 个工作日 内必须购回(特殊情况汇报后除外)，若推迟 1 天扣 0.5 天工资/次（节假日顺延）。
2、省外购原料(玉米除外)在接到各分子公司采购单次日起 10 个工作日内 必须购回。如推迟 1 天未购回，扣 0.5 天工资/次（节假日顺延）。
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3、新产品生产所需的物料（以前未用过的），第一次购入量不得超过该原 料的最小规格量，防止原料积压和浪费，若不按此规定执行者造成损失或浪费由 审批人承担全部损失。
4、产品研发设计产品包装,拟制包装款式、质量标准、审核包装文字内容， 分公司总经理签字确认后方可准备生产，（订做产品必须标明订做数量，便于印 制包装）。采购部在接到稿件到给各分子公司回复时间不得超过 2 天。
5、对无法采购的紧缺原料，接单次日起 2 个工作日内，由采购部负责人召 集所需物料部门负责人进行研究确定采购渠道和时间，每推迟 1 天未协商研究， 扣 0.5 天工资/次。
篇二：采购成本控制管理制度
采购管理制度
一、目的 为了规范公司各类采购工作，明确公司各部门在采购工作中
的职责分工，加强对采购工作的有效管理，保证公司采购物资质 量，提高采购效率和采购物资准确性，降低采购成本，争取公司 的综合最佳效益，特制订本制度。
二、适用范围
本制度适用于公司所有物品（原材料、辅料、包装物、备品备件、 固定资产、劳保用品、办公用品）或劳务（技术、服务等）的采购 管理和执行工作。
三、职责 3.1 综合计 划部负责 整理采 购 清单、 执行采 购作业、 储存和 保 管采购物资。
3.2 综合制造部负责编制整体生产环节所需要的物资储备。
3.3 安环部负责编制劳保用品及与安全有关的物资储备。
3.4 人事行政部负责编制办公用品及与办公环境有关的物资储备。
3.5 财务部负责统筹规划各部门资金计划及付款安排。
3.6 检验部负责 A.B 类采购物资的抽检及验证。
3.7 副总经理负责把控整体采购风险及最终审批权限。
四、程序内容
4.1 基本原则 4.1.1 公司所有员工在进行合同与采购活动中应严格遵守本规定及公 司有关规定、流程、制度，采购活动应尽量实现充分竞争，遵循公开、 公平、公正和诚信的原则。保证采购物资质量，努力降低成本；
4.1.2 参与采购的相关人员应客观公正地履行职责，遵守职业道德， 保守公司商业秘密，廉洁奉公；
4.1.3 各部门须严格在批准的年度采购预算范围内，制定详细周密的 月度或周期性采购计划，过程进行中不得以特殊采购或其他原因为由 将采购流程绕过或回避，处于关键路径上的特殊采购，按特殊采购程 序处理；
4.1.4 公司的采购业务统一由综合计划部负责办理，其他部门或人员 不得自行采购或无理干涉；
4.1.5 采购应当优先选择低耗能、低污染、通过环境管理体系认证或 安监部门认可企业的货物、工程和服务；
4.1.6 采购和合同管理工作应做到有章可循、有人负责、有人检查、 有据可查。每项采购和合同管理过程均需有完整的文件和记录。
4.2 职责和分工 4.2.1 根据批准的采购计划，综合计划部负责组织并实施采购，包括：
a)组织资格评审、招标、评标和合同签订，负责完成采购流程并同相 关部门完成验收入库；
b)牵头组织招标文本的通稿及审核,负责在合同签订前牵头对合同文 本的合法性、完整性、准确性和严密性进行审查；
c)负责组织合同谈判,办理支付申请，合同执行情况的总结和分析；
d)归档合同文件,建立并维护与公司采购相关的信息系统；
4.2.2 综合制造部根据公司的拓展规模和经营目标，制订有效的采购 目标和采购计划具体措施有：
a)审核年度各岗位呈报的物资需求，统筹策划和确定采购内容，制订 主辅料采购清单; b)预测和跟踪《生产计划》，熟悉各种物资的消耗情况，核实本部门 仓库存量，结合安全定额据此编制采购预算和采购计划; c)依据公司固定资产投资计划、设备运行状况以及生产经营需要编制 设备的采购、固定资产维修以及零星维修制造所有备品备件采购；
4.2.3 安环部为劳保用品采购计划直接管理部门，根据不同工种及不同 的劳动安全生产的需要及人数，编制年度、月度或周期性劳保储备、采 购计划，具体措施如下：
a)负责对公司劳动防护用品的采购计划制定和管理；
b)根据国家、市及行业规定标准，结合本单位实际情况修订劳防用品 的发放标准；
3)建立每位员工劳防用品电子档或纸档个人档案，按劳防用品标准提 报劳保采购计划；
4)做好发放管理记录，并及时向综合计划部查询劳保库存等情况对劳 保用品的采购管理必须贯彻“确保安全、质量可靠、杜绝浪费、按需 配备”，使劳保用品确实起到保护劳动者安全、健康的作用；
4.2.4 行政人事部是办公用品采购计划与管理的职能部门，负责制定 各部门办公用品的计划、发放及控制等管理制度，根据办公用品库存 情况及消耗水平，将各部门所需办公用品的种类规格、数量进行采购 汇总，计划必须保证办公用品齐全、库存合理、分配适当，严格控制 在预算范围内。
4.2.5 财务部根据国家相关法律法规及合同的规定，审核支付所需文 件、票据的有效性、合法性，办理相关支付手续,负责发票、交付款、 尾款处理、验收入库等事项,对采购和合同管理活动的真实性、合理 性、合法性、准确性和严密性进行审查; 4.2.6 检验部依据采购员填写的 JL82401-01《采购物资报验单》，按 照 GWJY-02《产品进货检验规范》进行检验，并做好检验记录，检验 判定为合格的物资，交综合计划部库管员进行数量和外观等的验收。
4.2.7 副总经理全面主持采购工作，组织实施，确保采购任务完成， 根据公司规模发展及销售市场变化，指导并监督下属开展业务，不断 提高业务水平，确保采购工作正常开展。审批各部门提报的采购计划， 统筹策划和确定采购内容，减少不必要的开支，监督参与大批量商品 订货业务洽谈，检查合同的执行和落实情况。
五、采购计划执行 5.1 所有采购流程均需走程序审批，各部门应根据需求分类别填写相 关采购物品申请表，申请获批准后执行应严格控制，各部门通过内部 沟通工具对库存核实后进行采购申报，流程审批通过后形成纸质物资 采购申请单据，采购人员根据单据内容核对后执行采购；
5.2 采购计划或申请应列明采购物品、规格型号、数量、质量技术要 求、交货日期、用途等。不按规定程序填写申请单据的，综合计划部 有理由不予采购；
5.3 申请部门根据生产计划、实际需要以及库存情况每月 28 日前报 次月的采购计划，部门经理审核。超过规定时间未提交的部门按照无 需求处理，月中不再接收提报的采购计划；
5.4 未提交月度采购计划或出现特殊需求需要采购，必须按照《特殊 物品采购申请表》格式及要求填写，部门经理、副总经理财务总监批 准后执行。
5.5 对于已经审批的采购物资，请购部门如果需要变更物资的规格、 数量或撤销采购申请，必须 48 小时内通知采购部，以便采购部及时 根据实际情况变更采购计划，如采购已进行中，产生的后果应由申请 部门承担。
5.6 采购员将审批好的采购计划汇总后提报副总经理同时抄送库房管 理员，库房管理员提前规划存放位置，到货后严格按此数量金额供货 商进行验收入库。
六、附则
6.1 本制度由综合计划部制定与解释 5.2 本制度报副总经理审批准后，自颁布之日起执行。
六、相关记录 1、《月度采购计划表》 2、《特殊物品采购申请表》
3、《交付产品管理规定》 4、《采购物资分类明细表》 5、《采购物资报验单》 6、《材料库存表》 7、《产品进货检验规范》 8、《供方物资质量状况记录》 9、《合格供方名录》 10、《合格供方档案》 11、《合格供方业绩评价表》 12、《采购产品不合格通知单》 13、《生产计划》 14、《常规物资采购周期及储存条件》 15、《常规物资库存量上下限》
篇三：采购成本控制管理制度
采购控制制度 第 1 章 总则
第 1 条 目的 明确采购方式、采购数量、采购订单、供应商选择等各项规定,确保采购过程透明化. 第 2 条 责权单位 1．采购部负责本制度的制定、修改、废除等工作. 2．总裁负责本制度制定、修改、废除等的审批.
第 2 章 采购方式控制 第 3 条 采购方式分类 1．订单采购方式 （1）采购部根据批准的请购单签发订购单,订购单上注明求购商品或劳务的具体项目、价格、数量、 交货时间等,送交供应商并表明购买意愿. （2）供应商按照订单上面的要求生产和供应商品或劳务. （3）订单在提交给供应商之前应由财务部门检查订单的合理性. 2．合同订货方式 （1）采购部与供应商通过谈判就采购的货物的质量、数量、价格水平、运输条件、结算方式等项内容 达成一致,并且以购销合同的形式确定下来. （2）供应商按合同提供货物并取得货款,企业按合同验收货物并支付款项. 3．直接采购方式 采购人员根据批准的请购单,就其所列货物直接向供应商购买的一种采购方式. 4．比质比价采购方式 选择三家以上的供应商,就其质量、价格、供货期等进行对比分析,在符合质量标准的前提下,选择价格 最低的供应商. 5．紧急采购方式 因紧急情况,需要以最快的速度使采购商品或劳务到位.紧急采购方式一般只有在临时性、突发性需要时 方可采用. 第 4 条 采购方式选择 1．根据商品或劳务的性质及其供应情况确定采购方式. 2．一般商品或劳务的采购应采用采购订单或合同订货等方式. 3．小额零星商品或劳务等的采购可以采用直接购买等方式.
4．重要的商品或劳务以及政策性采购等应当经过决策论证和特殊的审批程序后,采用订单或合同方式 或者比质比价方式.
5．大宗原料、然料和辅料的采购、基建或技改项目主要物资的采购以及其他金额较大的大宗物资采购 采用比质比价采购方式.
第 3 章 采购数量控制 第 5 条 采购数量应该严格按照采购计划进行确定. 第 6 条 采购员应审查每一份请购单的请购数量是否在控制限额的范围内. 第 7 条 检查使用商品和获得劳务的部门负责人是否在请购单上签字同意. 第 8 条 对于需大量采购的原材料、零配件等,必须做各种采购数量对成本影响的分析,将各种请购进行 有效的归类,然后利用经济批量法来测算成本. 第 9 条 对于请购数量不大,或者零星采购的商品,采购批量的成本分析控制可对照资金预算来执行.
第 4 章 采购时间控制 第 10 条 采购时间包括请购单的报送审批时间、订单处理时间、供应商备货时间、运货时间、验收时 间和入库时间等. 第 11 条 根据请购性质和采购方式确定具体的采购时间. 1．现用现购商品或劳务 从实际使用或需要日期算起,倒算出合理的采购时间. 2．以最佳成本为原则确定最经济的订货方式 采购时间通常是按照库存量控制的方法确定采购时间. 3．保险储备量和定量 当某一商品达到订货点时就是采购时间. 第 12 条 对采购时间的控制是防止正常的业务活动被推迟,或者过早地使现金被使用而形成过大的存 量资产. 第 13 条 采购时间的控制由仓库管理部门运用经济批量法和分析最低存货点来进行,但当请购单已经 提出,采购员应及时处理请购单,并将处理结果及时通知仓库管理部门.
第 5 章 供应商选择 第 14 条 供应商初步评价 1．采购部与使用部门根据企业实际需求寻找适合的供应商,同时收集多方面的资料,如质量、服务、交 货期、价格作为筛选的依据,并要求有合作意向的供应商填写“供应商基本资料表”. 2．采购员对“供应商基本资料表”进行初步评价,挑选出值得进一步评审的供应商,填写供应商候选名
单,交采购经理审核. 3．选择供应商标准 （1）供应商应有合法的经营许可证,应有必要的资金能力. （2）供应商按国家（国际）标准建立质量体系并已通过认证. （3）有良好的售前、售后服务措施和服务意识. （4）具有足够的生产能力,能满足本企业经营需要. （5）同等价格择其优,同等质量择其廉,同价同质择其近. 4．采购员在对供应商进行初步评审时,需确定采购的物资是否符合国家法律法规的要求和安全要求,对
于有毒品、危险品,需要求供应商提供相关证明文件. 第 15 条 供应商现场评审 1．采购部会同使用部门、请购部门、生产部门、质量管理部门、技术部门以及财务部门共同进行供应
商的现场评审,并提出相应的意见和建议. 2．供应商评价内容 （1）采购部主要负责评价供应商的资质、经营状况、信用等级及服务等方面. （2）财务部主要负责评价供应商要求的付款条件等. （3）使用部门、质量管理部门主要负责评价供应商提供商品的质量. （4）上述所有部门共同对采购的价格、交货时间进行评价. 3．适用范围 （1）根据所采购物资对企业经营的重要程度,将采购的商品分为关键、重要、普通三个级别,不同级别
实行不同的等级控制. （2）必须对提供关键与重要材料的供应商进行现场评审. （3）对于普通物资的供应商,无需进行现场评审. （4）紧急、小额零星的采购,由使用部门直接提出申请,采购员进行市场调查后,直接选择供应商,经采购
经理审批后,进行采购. 第 16 条 “供应商质量保证协议”的签定 1．采购部负责与现场评审合格的关键、重要材料的供应商和普通物资供应商签定“供应商质量保证协
议”. 2．“供应商质量保证协议”一式两份,双方各执一份,作为供应商提供合格物资的一种契约. 第 17 条 样品需求与供应商送样 1．如有样品需求,由采购员通知供应商送交样品,使用部门、质量管理部门等相关人员需对样品提出详
细的质量要求,如品名、规格、包装方式等. 2．样品应为供应商正常经营情况下的具有代表性的商品,数量应多于两件. 第 18 条 样品确认 1．样品在送达企业后,由验收人员及使用部门完成样品的质量、性能、尺寸、外观等方面的检验,并填
写“样品签样试用回单”. 2．经确认合格的样品,需在样品上贴“样品标签”,并注明合格或不合格,标识检验状态. 3．合格的样件至少为两件,一件返还供应商,一件留在采购部作为今后检验的依据. 第 19 条 确定合格供应商名单 1．采购员根据现场评审结果和样品检查结果选择合格供应商,无需进行现场评审的,直接填写合格供应
商名单后,交采购经理审核. 2．采购经理审核无误后,交总裁审核. 3．原则上一种商品需两家或两家以上的合格供应商,以供采购时选择. 4．唯一供应商或独占市场的供应商,可直接列入“合格供应商名单”. 第 6 章 订单的控制 第 20 条 选定合格的供应商后,采购员在合格的供应商名单内找出合适的供应商进行采购. 第 21 条 采购价格审核 1．财务部、使用部门等相关部门负责审核采购价格,并报财务总监、总裁审批. 2．对所有超过规定价格的订单必须经过总裁特殊审批. 第 22 条 条款审核 财务部门对采购订单进行审核,特殊条款必须由法律办公室或专业法律顾问把关. 第 23 条 合同审批 根据《采购授权审批制度》的相关规定,报相关人员按权限进行审批. 第 24 条 登记采购订单 1．采购员应该按编号编制采购订单.一式四联. （1）一联提出请购部门,以便让请购部门验证订单的内容是否符合他们的要求. （2）一联提交质量管理部门,一联提交仓库保管部门,作为验收的标准. （3）一联提交财务部,作为入账凭证. 2．采购员要及时对采购订单进行归档,在采购订单每月存档时应检查已处理的采购汀单是否连续编号. 3．定期汇总所有被取消和修改过的订单,并编制报表. 4．定期汇总所有未完成的采购申请,并编制报表.
第 7 章 附则 第 25 条 本制度经总裁审批后,自颁布之日起执行. 第 26 条 本制度由采购部负责解释.
篇四：采购成本控制管理制度
采购控制制度
制度名称
采购控制制度
受控状态 文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第 1 章 总则
第 1 条 目的
明确采购方式、采购数量、采购订单、供应商选择等各项规定,确保采购过程透明化。
第 2 条 责权单位
1．采购部负责本制度的制定、修改、废除等工作。
2．总裁负责本制度制定、修改、废除等的审批。
第 2 章 采购方式控制
第 3 条 采购方式分类
1．订单采购方式
（1）采购部根据批准的请购单签发订购单，订购单上注明求购商品或劳务的具体项目、价
格、数量、交货时间等，送交供应商并表明购买意愿。
（2）供应商按照订单上面的要求生产和供应商品或劳务.
（3）订单在提交给供应商之前应由财务部门检查订单的合理性。
2．合同订货方式
（1）采购部与供应商通过谈判就采购的货物的质量、数量、价格水平、运输条件、结算方
式等项内容达成一致，并且以购销合同的形式确定下来。
（2）供应商按合同提供货物并取得货款，企业按合同验收货物并支付款项.
3．直接采购方式
采购人员根据批准的请购单,就其所列货物直接向供应商购买的一种采购方式。
4．比质比价采购方式
选择三家以上的供应商，就其质量、价格、供货期等进行对比分析，在符合质量标准的前提
下，选择价格最低的供应商。
5．紧急采购方式
因紧急情况，需要以最快的速度使采购商品或劳务到位。紧急采购方式一般只有在临时性、
突发性需要时方可采用.
第 4 条 采购方式选择
采购控制制度
1．根据商品或劳务的性质及其供应情况确定采购方式。
2．一般商品或劳务的采购应采用采购订单或合同订货等方式. 3．小额零星商品或劳务等的采购可以采用直接购买等方式。
4．重要的商品或劳务以及政策性采购等应当经过决策论证和特殊的审批程序后,采用订单或 合同方式或者比质比价方式. 5．大宗原料、然料和辅料的采购、基建或技改项目主要物资的采购以及其他金额较大的大 宗物资采购采用比质比价采购方式。
第 3 章 采购数量控制 第 5 条 采购数量应该严格按照采购计划进行确定。
第 6 条 采购员应审查每一份请购单的请购数量是否在控制限额的范围内。
第 7 条 检查使用商品和获得劳务的部门负责人是否在请购单上签字同意。
第 8 条 对于需大量采购的原材料、零配件等,必须做各种采购数量对成本影响的分析，将 各种请购进行有效的归类，然后利用经济批量法来测算成本. 第 9 条 对于请购数量不大,或者零星采购的商品,采购批量的成本分析控制可对照资金预 算来执行。
第 4 章 采购时间控制 第 10 条 采购时间包括请购单的报送审批时间、订单处理时间、供应商备货时间、运货时 间、验收时间和入库时间等。
第 11 条 根据请购性质和采购方式确定具体的采购时间. 1．现用现购商品或劳务 从实际使用或需要日期算起，倒算出合理的采购时间。
2．以最佳成本为原则确定最经济的订货方式 采购时间通常是按照库存量控制的方法确定采购时间. 3．保险储备量和定量 当某一商品达到订货点时就是采购时间。
第 12 条 对采购时间的控制是防止正常的业务活动被推迟，或者过早地使现金被使用而形 成过大的存量资产. 第 13 条 采购时间的控制由仓库管理部门运用经济批量法和分析最低存货点来进行，但当 请购单已经提出，采购员应及时处理请购单，并将处理结果及时通知仓库管理部门。
第 5 章 供应商选择 第 14 条 供应商初步评价 1．采购部与使用部门根据企业实际需求寻找适合的供应商,同时收集多方面的资料，如质量、
采购控制制度
服务、交货期、价格作为筛选的依据，并要求有合作意向的供应商填写“供应商基本资料表”。
2．采购员对“供应商基本资料表”进行初步评价,挑选出值得进一步评审的供应商，填写供
应商候选名单,交采购经理审核。
3．选择供应商标准 （1）供应商应有合法的经营许可证，应有必要的资金能力。
(2）供应商按国家（国际)标准建立质量体系并已通过认证。
（3）有良好的售前、售后服务措施和服务意识。
（4）具有足够的生产能力,能满足本企业经营需要。
（5）同等价格择其优,同等质量择其廉，同价同质择其近。
4．采购员在对供应商进行初步评审时,需确定采购的物资是否符合国家法律法规的要求和安
全要求，对于有毒品、危险品，需要求供应商提供相关证明文件。
第 15 条 供应商现场评审 1．采购部会同使用部门、请购部门、生产部门、质量管理部门、技术部门以及财务部门共
同进行供应商的现场评审，并提出相应的意见和建议。
2．供应商评价内容 （1）采购部主要负责评价供应商的资质、经营状况、信用等级及服务等方面。
(2）财务部主要负责评价供应商要求的付款条件等。
(3）使用部门、质量管理部门主要负责评价供应商提供商品的质量。
（4）上述所有部门共同对采购的价格、交货时间进行评价。
3．适用范围 （1）根据所采购物资对企业经营的重要程度，将采购的商品分为关键、重要、普通三个级
别，不同级别实行不同的等级控制。
(2）必须对提供关键与重要材料的供应商进行现场评审。
（3)对于普通物资的供应商，无需进行现场评审。
（4)紧急、小额零星的采购，由使用部门直接提出申请，采购员进行市场调查后,直接选择
供应商，经采购经理审批后，进行采购。
第 16 条 “供应商质量保证协议"的签定 1．采购部负责与现场评审合格的关键、重要材料的供应商和普通物资供应商签定“供应商
质量保证协议”。
2．“供应商质量保证协议”一式两份，双方各执一份,作为供应商提供合格物资的一种契约. 第 17 条 样品需求与供应商送样 1．如有样品需求，由采购员通知供应商送交样品，使用部门、质量管理部门等相关人员需
采购控制制度
对样品提出详细的质量要求，如品名、规格、包装方式等。
2．样品应为供应商正常经营情况下的具有代表性的商品，数量应多于两件。
第 18 条 样品确认 1．样品在送达企业后，由验收人员及使用部门完成样品的质量、性能、尺寸、外观等方面
的检验，并填写“样品签样试用回单”。
2．经确认合格的样品，需在样品上贴“样品标签"，并注明合格或不合格,标识检验状态。
3．合格的样件至少为两件,一件返还供应商，一件留在采购部作为今后检验的依据。
第 19 条 确定合格供应商名单 1．采购员根据现场评审结果和样品检查结果选择合格供应商，无需进行现场评审的，直接
篇五：采购成本控制管理制度
采购控制制度
受控状态 制度名称 采购控制制度 文件编号 执行部门 监督部门 第1章 第1条 目的 总则 考证部门
明确采购方式、采购数量、采购订单、供应商选择等各项规定，确保采购过程透明化。
第2条 责权单位
1．采购部负责本制度的制定、修改、废除等工作。
2．总裁负责本制度制定、修改、废除等的审批。
第2章 第3条 采购方式分类 采购方式控制
1．订单采购方式 （1）采购部根据批准的请购单签发订购单，订购单上注明求购商品或劳务的具体项目、价格、数量、 交货时间等，送交供应商并表明购买意愿。
（2）供应商按照订单上面的要求生产和供应商品或劳务。
（3）订单在提交给供应商之前应由财务部门检查订单的合理性。
2．合同订货方式 （1）采购部与供应商通过谈判就采购的货物的质量、数量、价格水平、运输条件、结算方式等项内容 达成一致，并且以购销合同的形式确定下来。
（2）供应商按合同提供货物并取得货款，企业按合同验收货物并支付款项。
3．直接采购方式 采购人员根据批准的请购单，就其所列货物直接向供应商购买的一种采购方式。
4．比质比价采购方式 选择三家以上的供应商，就其质量、价格、供货期等进行对比分析，在符合质量标准的前提下，选择 价格最低的供应商。
5．紧急采购方式 因紧急情况，需要以最快的速度使采购商品或劳务到位。紧急采购方式一般只有在临时性、突发性需
要时方可采用。
第4条 采购方式选择
1．根据商品或劳务的性质及其供应情况确定采购方式。
2．一般商品或劳务的采购应采用采购订单或合同订货等方式。
3．小额零星商品或劳务等的采购可以采用直接购买等方式。
4．重要的商品或劳务以及政策性采购等应当经过决策论证和特殊的审批程序后，采用订单或合同方式 或者比质比价方式。
5．大宗原料、然料和辅料的采购、基建或技改项目主要物资的采购以及其他金额较大的大宗物资采购 采用比质比价采购方式。
第3章 第5条 第6条 第7条 第8条 采购数量控制
采购数量应该严格按照采购计划进行确定。
采购员应审查每一份请购单的请购数量是否在控制限额的范围内。
检查使用商品和获得劳务的部门负责人是否在请购单上签字同意。
对于需大量采购的原材料、零配件等，必须做各种采购数量对成本影响的分析，将各种请购
进行有效的归类，然后利用经济批量法来测算成本。
第9条 对于请购数量不大，或者零星采购的商品，采购批量的成本分析控制可对照资金预算来执行。
第4章 第 10 条 采购时间控制
采购时间包括请购单的报送审批时间、订单处理时间、供应商备货时间、运货时间、验收时
间和入库时间等。
第 11 条 根据请购性质和采购方式确定具体的采购时间。
1．现用现购商品或劳务 从实际使用或需要日期算起，倒算出合理的采购时间。
2．以最佳成本为原则确定最经济的订货方式 采购时间通常是按照库存量控制的方法确定采购时间。
3．保险储备量和定量 当某一商品达到订货点时就是采购时间。
第 12 条 量资产。
第 13 条 采购时间的控制由仓库管理部门运用经济批量法和分析最低存货点来进行， 但当请购单已经 对采购时间的控制是防止正常的业务活动被推迟， 或者过早地使现金被使用而形成过大的存
提出，采购员应及时处理请购单，并将处理结果及时通知仓库管理部门。
第5章 第 14 条 供应商初步评价 供应商选择
1．采购部与使用部门根据企业实际需求寻找适合的供应商，同时收集多方面的资料，如质量、服务、 交货期、价格作为筛选的依据，并要求有合作意向的供应商填写“供应商基本资料表” 。
2．采购员对“供应商基本资料表”进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，填写供应商候选 名单，交采购经理审核。
3．选择供应商标准 （1）供应商应有合法的经营许可证，应有必要的资金能力。
（2）供应商按国家（国际）标准建立质量体系并已通过认证。
（3）有良好的售前、售后服务措施和服务意识。
（4）具有足够的生产能力，能满足本企业经营需要。
（5）同等价格择其优，同等质量择其廉，同价同质择其近。
4．采购员在对供应商进行初步评审时，需确定采购的物资是否符合国家法律法规的要求和安全要求， 对于有毒品、危险品，需要求供应商提供相关证明文件。
第 15 条 供应商现场评审
1．采购部会同使用部门、请购部门、生产部门、质量管理部门、技术部门以及财务部门共同进行供应 商的现场评审，并提出相应的意见和建议。
2．供应商评价内容 （1）采购部主要负责评价供应商的资质、经营状况、信用等级及服务等方面。
（2）财务部主要负责评价供应商要求的付款条件等。
（3）使用部门、质量管理部门主要负责评价供应商提供商品的质量。
（4）上述所有部门共同对采购的价格、交货时间进行评价。
3．适用范围 （1）根据所采购物资对企业经营的重要程度，将采购的商品分为关键、重要、普通三个级别，不同级 别实行不同的等级控制。
（2）必须对提供关键与重要材料的供应商进行现场评审。
（3）对于普通物资的供应商，无需进行现场评审。
（4）紧急、小额零星的采购，由使用部门直接提出申请，采购员进行市场调查后，直接选择供应商，
经采购经理审批后，进行采购。
第 16 条 “供应商质量保证协议”的签定
1．采购部负责与现场评审合格的关键、重要材料的供应商和普通物资供应商签定“供应商质量保证协 议” 。
2． “供应商质量保证协议”一式两份，双方各执一份，作为供应商提供合格物资的一种契约。
第 17 条 样品需求与供应商送样
1．如有样品需求，由采购员通知供应商送交样品，使用部门、质量管理部门等相关人员需对样品提出 详细的质量要求，如品名、规格、包装方式等。
2．样品应为供应商正常经营情况下的具有代表性的商品，数量应多于两件。
第 18 条 样品确认
1．样品在送达企业后，由验收人员及使用部门完成样品的质量、性能、尺寸、外观等方面的检验，并 填写“样品签样试用回单” 。
2．经确认合格的样品，需在样品上贴“样品标签” ，并注明合格或不合格，标识检验状态。
3．合格的样件至少为两件，一件返还供应商，一件留在采购部作为今后检验的依据。
第 19 条 确定合格供应商名单
1．采购员根据现场评审结果和样品检查结果选择合格供应商，无需进行现场评审的，直接填写合格供 应商名单后，交采购经理审核。
2．采购经理审核无误后，交总裁审核。
3．原则上一种商品需两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。
4．唯一供应商或独占市场的供应商，可直接列入“合格供应商名单” 。
第6章 第 20 条 第 21 条 订单的控制
选定合格的供应商后，采购员在合格的供应商名单内找出合适的供应商进行采购。
采购价格审核
1．财务部、使用部门等相关部门负责审核采购价格，并报财务总监、总裁审批。
2．对所有超过规定价格的订单必须经过总裁特殊审批。
第 22 条 条款审核
财务部门对采购订单进行审核，特殊条款必须由法律办公室或专业法律顾问把关。
第 23 条 合同审批
根据《采购授权审批制度》的相关规定，报相关人员按权限进行审批。
第 24 条
登记采购订单
1．采购员应该按编号编制采购订单。一式四联。
（1）一联提出请购部门，以便让请购部门验证订单的内容是否符合他们的要求。
（2）一联提交质量管理部门，一联提交仓库保管部门，作为验收的标准。
（3）一联提交财务部，作为入账凭证。
2． 采购员要及时对采购订单进行归档， 在采购订单每月存档时应检查已处理的采购汀单是否连续编号。
3．定期汇总所有被取消和修改过的订单，并编制报表。
4．定期汇总所有未完成的采购申请，并编制报表。
第7章 第 25 条 第 26 条 编制日期 修改标记 附则
本制度经总裁审批后，自颁布之日起执行。
本制度由采购部负责解释。
审核日期 修改处数 批准日期 修改日期
篇六：采购成本控制管理制度
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采购控制管理办法
1 目的 对采购过程进行控制，确保采购产品符合规定的要求。
2 范围 适用于与产品质量有直接关系的外购外协件的采购控制，其余物资参照执行。
3 职责 3.1 供应部负责物资采购的实施及组织对供方进行选择、评价和控制。
3.2 技术部负责采购工艺文件和资料的编制、审核、分发；负责提供采购过程中 的技术支持（如：图纸确认、技术协议的签订等）；参与对供方的评价，对供方 的工艺保证能力、产品研制能力等技术条件进行评审。
3.3 总调室负责生产计划的编制；负责新产品的试用策划及试用结果反馈；参与 对供方的评价，对供方的生产能力、工艺装备水平及生产管理水平进行评审。
3.4 质检部负责对采购产品进行组织验证、质量验收协议的签订及质量索赔的相 关工作；负责质量纠纷的裁决；参与对供方的评价，对供方的质量保证能力进行 评审。
3.5 物资部负责物资采购计划的编制及采购物资的入库验收、保管。
3.6 相关职能部门必要时，参与对合格供方的评价。
3.7 主管副总经理负责相关采购文件的审批。
4 作业程序及要求（程序图附后） 4.1 采购产品分类 4.1.1 采购产品根据其对本公司最终产品质量的影响程度分为 A、B 两类，技术 部在提供采购信息时对产品类别予以明确。
4.1.2 采购产品的分类原则
a）A 类（重要）：
对最终产品的性能、精度、可靠性、安全性、寿命、经济 性有直接影响的采购产品；
b）B 类（一般）：对最终产品的某些功能有一定影响的采购产品。
4.2 供方的评价和选择 4.2.1 评价和选择原则
a)对提供 A 类采购产品的初选供方的质量保证能力和批量供货能力进行评价 （必要时可进行现场调查），若对方已建立完善的质量管理体系且供货能满足本 公司需求，经产品试用合格，可确认合格供方资格；
b)对提供 B 类采购产品的初选供方，如其为同行业厂商稳定提供合格产品一
未来1
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年以上，经产品试用合格，可评定合格供方资格；
c)对已通过 ISO9000 质量管理体系认证（或产品质量认证）的初选供方，经
产品试用合格，可确认合格供方资格；
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d)对续选供方产品的质量、价格、交货情况以及对问题的处理能力进行业绩
评价，若长期供货且能满足本公司要求，可确认合格供方资格；
e)同一类型的采购产品应选择两家以上的供方。
4.2.2 合格供方的评价方式
a)供应部根据公司采购产品需要，在原有合格供方不能满足供货要求的情况
下，可提出增加供方申请，拟定初选名单，报公司主管副总经理审批同意后，向
初选供方发放《供方质量保证能力调查表》，收集初选供方相关质量证明资料；
b)供应部组织技术部、质检部、总调室等相关部门，按照合格供方评价选择
原则，对初选供方进行综合评价，填写《合格供方评价记录表》，报公司主管副
总经理，确认其合格供方资格；
c)对需进行产品试用验证评价的初选供方，由供应部向其索取产品样品，并
根据验证情况填写《采购产品试用跟踪报告单》送质检部组织验证，由总调室
安排试用，技术部负责跟踪试用过程并反馈试用结果；
d)样品试用合格后，技术部必须根据初选供方提供的采购产品的重要度，确
定是否进行小批量试用和试用数量并通知供应部，小批试用流程执行本条 c)款
的规定。
e)经评定确认的合格供方，由供应部列入《合格供方名录》，作为选择供方
实施采购的依据，分发质检部、技术部、物资部。
f) 对特殊供方评定，如顾客指定供应商、技术部提出特殊产品供方，以及
进口产品代理商等一些特殊供方，应由供应部长审核，经公司分管副总经理批
准后可向其采购，并应对交货质量、交货期、价格、服务质量进行跟踪。
4.2.3 对合格供方的监控和评价
a)根据供方提供产品的重要程度、供方的保证能力以及采购产品检验情况，
对供方实施分类控制：对提供 A 类采购产品的供方，要求其产品交付时必须带有
质量保证书和采购合同中规定的检测记录；对提供 B 类采购产品的供方，要求其
产品交付时必须带有质量合格证；
b)供应部对提供 A、B 类采购产品的供方建立供方业绩档案，作为年度综合
评价的重要依据；
c)供应部应每年组织对合格供方进行一次综合评价。评价标准按百分制，质
量占 60 分，交货期限中 20 分，价格占 10 分，服务占 10 分。总分低于 80 分或
质量低于 50 分的，应取消合格供方资格。在特殊情况下，须保留其供货关系的，
未来2
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应经主管副总经理审批，公司应加强同供方沟通，对供方积极加以辅导，同时对
其供货进行重点控制，若再次出现供货不合格，应取消其供方资格。
d)需采用招标形式采购所需物资的，首先应先向合格供方内的厂商发标，若
有不在合格供方名录内的厂商参与投标，必须对其资格进行审查，看是否具备规 定的条件和企业资信，包括营业执照、税务登记证、特殊行业（产品）的生产许 可证（必要时）、产品型号证书（必要时）、产品型式试验报告（必要时）等，上
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述资料须附在招标书中，否则视为废标。招投标工作不得违反本程序规定。
4.2.4 对供方评价结果及评价引起的任何必要措施，由供应部记录并保存。
4.3 采购控制
4.3.1 采购文件
a)技术部根据公司产品实现需要，组织编制采购产品技术条件（包括：图纸
的确认、技术协议签订等），明确采购产品名称、规格、等级、质量特性和验收
标准；采购产品技术条件经技术部部长审批后送供应部和质检部及其它相关部门
执行；
b)物资部依据总调室下达的生产计划和有关部门的采购申请以及期末库存
数量，按照《采购计划编制办法》的要求，适时编制采购计划，经主管副总经理
批准后，送供应部组织实施。
4.3.2 采购实施
a)供应部依据采购计划，在《合格供方名录》中选择供方并与之联系和洽谈，
其结果可以是合同形式确认；
b)合同按《产品采购合同管理制度》规定的权限审批后，由供应部主管采购
员负责签订；
c) 采购信息应清楚、准确地表达采购产品的要求，需要时可包括：有关产
篇七：采购成本控制管理制度
采购管理制度
采购管理制度（精选 5 篇）
采购管理制度 1
为更有效的制止铺张、浪费现象，切实管理好办公经费，依据相关法规、 政策，结合我单位实际情况，制定本采购管理制度，具体内容如下：
一、要由民主推荐，成立采购管理小组，至少三人以上。
二、对常规性及较大宗的单位办公用品的采购，年初要有具体详细的计 划，并报单位领导办公会审批。
三、对单笔购置 5000 元，批量购置 10000 元的固定资产，要上报局机关 审批。
四、采购单价在 500 元（含 500 元）以下的(来源：）低值易耗品和日常 办公用品，以及在 500 元以内的日常开支由办公室负责人审批决定；购置单价在 500 元以上的大宗款物品或 500 元以上的支出项目由办公室负责人报请局分管领导 审批。
五、办公室对所采购的办公用品及其他物品应进行入库清点、造册登记， 对价值在 200 元以上的大宗办公用品及其他物品应建立相应台账，对其领用人、保 管人、使用人都一一登记。领取时要经办公室负责人审批通过，履行必要的领借手 续，一旦丢失或人为损坏应照价赔偿。
六、采购小组在外出采购时，不得一人独自行动，须 3 人以上集体行动。
七、采购小组在外出采购时，对所购物品需经市场调查，做到心中有数。
严把质量关，力争使所购物品物美价廉。
八、采购小组在采购后，对采购发票要严格按照财务制度把关，发票内容 要实事求是，所购物品品名、规格、数量、单价、价款、经办人等内容应齐全。
九、未尽事宜按照国家相关规定执行。
采购管理制度 2
能源采购管理制度
1、酒店工程部油库根据各类能源的使用情况，编制各类能源的使用量， 制定出季度使用计划和年度使用计划。
2、制定实际采购使用量的季度计划和年度计划（一式四份）交总经理审 批，同意后交采购部按计划采购。
3、按照酒店设备和车辆的油、气消耗情况以及营业状况，定出油库、气 库在不同季节的最低、最高库存量，并填写请购单，交采购部经理呈报总经理审批 同意后，交能源采购组办理。
4、超出季节和年度使用计划而需增加能源的请购，必须另填写请购单， 提前一个月办理。
5、当采购部接到工程部油库请购单后，应立即进行报价，将请购单送总 经理审批同意后，将请购单其中一联送回工程部油库以备验收之用，一联交能源采 购组。
能源提运管理制度
1、采购部根据油库请购单提出的采购能源品名、规格、数量进行采购。
2、采购部将采购能源的手续办理好后，将有关单据、发票或随货同行 单、提货单、提货地点、单位地址、电话等以及办妥提运证后，连同填写委托提货 单据，交油库办理签收手续，便以安排提运。
3、各类油类、气类的验收手续，按油库验收的有关细则办理。
4、提货完毕，应及时通知铁路卸车专线负责人，把空车拖走。
5、验收情况要及时报告采购部。
采购管理制度 3
度。
为加强对学校采购大宗物品的内部控制和管理，结合学校实际，制定本制
1、采购小组成员应当廉洁自律，严守工作纪律，严禁利用职权和工作之 便接受供应商礼金、礼品及宴请。
2、采购部门所有采购必须按预算计划、组织进行采购，确定采购方式、 询价议价、拟定采购合同，按照采购流程、规范采购活动和验收程序。
3、对大宗采购项目或维修工程要成立验收小组，特殊性、临时性急需购 买的`物资需申报调整预算，并完善相关手续，再上报上级有关部门审批。
4、对大宗设备、物资进行采购必须由单位领导班子集体研究决定，成立 学校相关人员组成的采购工作小组，形成各部门相互协调相互制约的机制，加强对 各个环节的控制。
5、对小额的零星采购，按照“比质比价、货比三家”询价原则确保公开 透明，降低采购成本。
划。
6、分管领导负责审核采购合同、采购价格，监督验收入库和完善采购计
7、财务室负责审核采购方式、发票真伪和付款结算。
8、采购完毕必须做好采购资料的存档、备份工作。
采购管理制度 4
(一)药品进货必须严格执行《药品管理法》、《产品质量法》、《合同 法》及《药品经营质量管理规范》等有关法律法规，依法购进。
(二)进货人员须经专业和有关药品法律法规培训，考试合格，持证上岗。
(三)购进药品以质量为前提，从具有合法证照的供货单位进货。
(四)购进药品要有合法票据，并依据原始票据建立购进记录，购进记录载 明供货单位、购货数量、购货日期、生产企业、药品通用名称、商品名称、规格、 批准文号、生产批号、有效期等内容。票据和购进记录应保存至药品有效期后一 年，但不得少于二年。
(五)购进进口药品要有加盖供货单位质管部门原印章的《进口药品注册 证》或《医药产品注册证》和《进口药品检验报告书》复印件随货同行，实行进口 药品报关制度后，应附《进口药品通关单》。
(六)首营企业与首营品种的审核必须按照“首营企业与首营品种审制度” 的规定执行，填写“首营企业审批表”和“首营品种审批表”，并进行相应的质量 审查，经审批合格后方可经营。
(七)购进药品的合同要有明确的的质量条款内容。
(八)定期对时货情况进行质量评审，一年至少 1-2 次。认真总结进货过程 中出现的质量问题，加以分析改进。
采购管理制度 5
1、采购食品原料要新鲜，索取与每批(种)食品标识(标签)的生产经营者 名称、品名、生产日期、批号或代号等相符的检验合格证或化验单。
书。
2、特殊营养食品、保健食品、新资源食品等，应索取规定的产品批准证
3、食用酒精、食品添加剂应索取生产许可证明。
4、采购新鲜肉类食品应索取卫生防疫部门检验合格证明。
5、出口转内销食品应当索取食品卫生监测检验机构的检验合格证或者化 验单。
6、进口食品应当索取口岸进口食品监督检验机构的进口食品卫生检验合 格证书，进口保健食品还应索取<进口保健食品批准证书>。
7、提供的食(产)品检验合格证或化验单所代表的产品批号、品种，必须 与实际经销的该食(产)品批号、品种相符。不得重复使用。
8、对供货商不出具有关卫生部门的检查合格证或化报告验单，取消供货 资格。
品。
9、采购定型包装食品，食品标签必须符合要求，不得采购使用无标签食
10、库房内定型包装食品必须贴有标签。
11、票证与实物的规格、型号、质量不相符应拒绝入库，由采购员退库、 索赔。
篇八：采购成本控制管理制度
第一小节 采购控制制度
制度名称
采购控制制度
受控状态 文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第 1 条 目的
第 1 章 总则
明确采购方式、采购数量、采购订单、供应商选择等各项规定，确保采购过程透明化。
第 2 条 责权单位 1．采购部负责本制度的制定、修改、废除等工作。
2．总裁负责本制度制定、修改、废除等的审批。
第 2 章 采购方式控制
第 3 条 采购方式分类
1．订单采购方式 （1）采购部根据批准的请购单签发订购单，订购单上注明求购商品或劳务的具体项目、价格、数量、 交货时间等，送交供应商并表明购买意愿。
（2）供应商按照订单上面的要求生产和供应商品或劳务。
（3）订单在提交给供应商之前应由财务部门检查订单的合理性。
2．合同订货方式
（1）采购部与供应商通过谈判就采购的货物的质量、数量、价格水平、运输条件、结算方式等项内容 达成一致，并且以购销合同的形式确定下来。
（2）供应商按合同提供货物并取得货款，企业按合同验收货物并支付款项。
3．直接采购方式 采购人员根据批准的请购单，就其所列货物直接向供应商购买的一种采购方式。
4．比质比价采购方式 选择三家以上的供应商，就其质量、价格、供货期等进行对比分析，在符合质量标准的前提下，选择 价格最低的供应商。
5．紧急采购方式 因紧急情况，需要以最快的速度使采购商品或劳务到位。紧急采购方式一般只有在临时性、突发性需 要时方可采用。
第 4 条 采购方式选择 1．根据商品或劳务的性质及其供应情况确定采购方式。
2．一般商品或劳务的采购应采用采购订单或合同订货等方式。
3．小额零星商品或劳务等的采购可以采用直接购买等方式。
4．重要的商品或劳务以及政策性采购等应当经过决策论证和特殊的审批程序后，采用订单或合同方式 或者比质比价方式。
5．大宗原料、然料和辅料的采购、基建或技改项目主要物资的采购以及其他金额较大的大宗物资采购 采用比质比价采购方式。
第 3 章 采购数量控制 第 5 条 采购数量应该严格按照采购计划进行确定。
第 6 条 采购员应审查每一份请购单的请购数量是否在控制限额的范围内。
第 7 条 检查使用商品和获得劳务的部门负责人是否在请购单上签字同意。
第 8 条 对于需大量采购的原材料、零配件等，必须做各种采购数量对成本影响的分析，将各种请购 进行有效的归类，然后利用经济批量法来测算成本。
第 9 条 对于请购数量不大，或者零星采购的商品，采购批量的成本分析控制可对照资金预算来执行。
第 4 章 采购时间控制 第 10 条 采购时间包括请购单的报送审批时间、订单处理时间、供应商备货时间、运货时间、验收时 间和入库时间等。
第 11 条 根据请购性质和采购方式确定具体的采购时间。
1．现用现购商品或劳务 从实际使用或需要日期算起，倒算出合理的采购时间。
2．以最佳成本为原则确定最经济的订货方式 采购时间通常是按照库存量控制的方法确定采购时间。
3．保险储备量和定量 当某一商品达到订货点时就是采购时间。
第 12 条 对采购时间的控制是防止正常的业务活动被推迟，或者过早地使现金被使用而形成过大的存 量资产。
第 13 条 采购时间的控制由仓库管理部门运用经济批量法和分析最低存货点来进行，但当请购单已经 提出，采购员应及时处理请购单，并将处理结果及时通知仓库管理部门。
第 5 章 供应商选择 第 14 条 供应商初步评价 1．采购部与使用部门根据企业实际需求寻找适合的供应商，同时收集多方面的资料，如质量、服务、 交货期、价格作为筛选的依据，并要求有合作意向的供应商填写“供应商基本资料表”。
2．采购员对“供应商基本资料表”进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，填写供应商候选 名单，交采购经理审核。
3．选择供应商标准 （1）供应商应有合法的经营许可证，应有必要的资金能力。
（2）供应商按国家（国际）标准建立质量体系并已通过认证。
（3）有良好的售前、售后服务措施和服务意识。
（4）具有足够的生产能力，能满足本企业经营需要。
（5）同等价格择其优，同等质量择其廉，同价同质择其近。
4．采购员在对供应商进行初步评审时，需确定采购的物资是否符合国家法律法规的要求和安全要求， 对于有毒品、危险品，需要求供应商提供相关证明文件。
第 15 条 供应商现场评审 1．采购部会同使用部门、请购部门、生产部门、质量管理部门、技术部门以及财务部门共同进行供应 商的现场评审，并提出相应的意见和建议。
2．供应商评价内容 （1）采购部主要负责评价供应商的资质、经营状况、信用等级及服务等方面。
（2）财务部主要负责评价供应商要求的付款条件等。
（3）使用部门、质量管理部门主要负责评价供应商提供商品的质量。
（4）上述所有部门共同对采购的价格、交货时间进行评价。
3．适用范围 （1）根据所采购物资对企业经营的重要程度，将采购的商品分为关键、重要、普通三个级别，不同级 别实行不同的等级控制。
（2）必须对提供关键与重要材料的供应商进行现场评审。
（3）对于普通物资的供应商，无需进行现场评审。
（4）紧急、小额零星的采购，由使用部门直接提出申请，采购员进行市场调查后，直接选择供应商， 经采购经理审批后，进行采购。
第 16 条 “供应商质量保证协议”的签定 1．采购部负责与现场评审合格的关键、重要材料的供应商和普通物资供应商签定“供应商质量保证协 议”。
2．“供应商质量保证协议”一式两份，双方各执一份，作为供应商提供合格物资的一种契约。
第 17 条 样品需求与供应商送样 1．如有样品需求，由采购员通知供应商送交样品，使用部门、质量管理部门等相关人员需对样品提出 详细的质量要求，如品名、规格、包装方式等。
2．样品应为供应商正常经营情况下的具有代表性的商品，数量应多于两件。
第 18 条 样品确认 1．样品在送达企业后，由验收人员及使用部门完成样品的质量、性能、尺寸、外观等方面的检验，并 填写“样品签样试用回单”。
2．经确认合格的样品，需在样品上贴“样品标签”，并注明合格或不合格，标识检验状态。
3．合格的样件至少为两件，一件返还供应商，一件留在采购部作为今后检验的依据。
第 19 条 确定合格供应商名单 1．采购员根据现场评审结果和样品检查结果选择合格供应商，无需进行现场评审的，直接填写合格供 应商名单后，交采购经理审核。
2．采购经理审核无误后，交总裁审核。
3．原则上一种商品需两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。
4．唯一供应商或独占市场的供应商，可直接列入“合格供应商名单”。
第 6 章 订单的控制 第 20 条 选定合格的供应商后，采购员在合格的供应商名单内找出合适的供应商进行采购。
第 21 条 采购价格审核 1．财务部、使用部门等相关部门负责审核采购价格，并报财务总监、总裁审批。
2．对所有超过规定价格的订单必须经过总裁特殊审批。
第 22 条 条款审核 财务部门对采购订单进行审核，特殊条款必须由法律办公室或专业法律顾问把关。
第 23 条 合同审批
根据《采购授权审批制度》的相关规定，报相关人员按权限进行审批。
第 24 条 登记采购订单 1．采购员应该按编号编制采购订单。一式四联。
（1）一联提出请购部门，以便让请购部门验证订单的内容是否符合他们的要求。
（2）一联提交质量管理部门，一联提交仓库保管部门，作为验收的标准。
（3）一联提交财务部，作为入账凭证。
2．采购员要及时对采购订单进行归档，在采购订单每月存档时应检查已处理的采购汀单是否连续编号。
3．定期汇总所有被取消和修改过的订单，并编制报表。
4．定期汇总所有未完成的采购申请，并编制报表。
第 7 章 附则
第 25 条 本制度经总裁审批后，自颁布之日起执行。
第 26 条 本制度由采购部负责解释。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
篇九：采购成本控制管理制度
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采购控制管理办法
1 目的 对采购过程进行控制，确保采购产品符合规定的要求。
2 范围 适用于与产品质量有直接关系的外购外协件的采购控制,其余物资参照执行。
3 职责 3.1 供应部负责物资采购的实施及组织对供方进行选择、评价和控制。
3.2 技术部负责采购工艺文件和资料的编制、审核、分发；负责提供采购过程中 的技术支持（如：图纸确认、技术协议的签订等）；参与对供方的评价，对供方 的工艺保证能力、产品研制能力等技术条件进行评审。
3.3 总调室负责生产计划的编制；负责新产品的试用策划及试用结果反馈;参与对 供方的评价，对供方的生产能力、工艺装备水平及生产管理水平进行评审。
3。4 质检部负责对采购产品进行组织验证、质量验收协议的签订及质量索赔的相 关工作；负责质量纠纷的裁决；参与对供方的评价，对供方的质量保证能力进行 评审。
3.5 物资部负责物资采购计划的编制及采购物资的入库验收、保管。
3。6 相关职能部门必要时,参与对合格供方的评价。
3。7 主管副总经理负责相关采购文件的审批。
4 作业程序及要求(程序图附后) 4。1 采购产品分类 4。1.1 采购产品根据其对本公司最终产品质量的影响程度分为 A、B 两类，技术 部在提供采购信息时对产品类别予以明确。
4。1.2 采购产品的分类原则
a）A 类（重要）：
对最终产品的性能、精度、可靠性、安全性、寿命、经济 性有直接影响的采购产品；
b)B 类（一般)：对最终产品的某些功能有一定影响的采购产品。
4.2 供方的评价和选择 4。2。1 评价和选择原则
a)对提供 A 类采购产品的初选供方的质量保证能力和批量供货能力进行评价 (必要时可进行现场调查),若对方已建立完善的质量管理体系且供货能满足本公 司需求,经产品试用合格，可确认合格供方资格；
b)对提供 B 类采购产品的初选供方，如其为同行业厂商稳定提供合格产品一 年以上，经产品试用合格，可评定合格供方资格;
c)对已通过 ISO9000 质量管理体系认证（或产品质量认证)的初选供方,经产 品试用合格，可确认合格供方资格；
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d)对续选供方产品的质量、价格、交货情况以及对问题的处理能力进行业绩
评价，若长期供货且能满足本公司要求，可确认合格供方资格;
e)同一类型的采购产品应选择两家以上的供方。
4。2.2 合格供方的评价方式
a）供应部根据公司采购产品需要，在原有合格供方不能满足供货要求的情
况下，可提出增加供方申请，拟定初选名单，报公司主管副总经理审批同意后，
向初选供方发放《供方质量保证能力调查表》，收集初选供方相关质量证明资料；
b）供应部组织技术部、质检部、总调室等相关部门,按照合格供方评价选择
原则,对初选供方进行综合评价,填写《合格供方评价记录表》，报公司主管副总
经理,确认其合格供方资格；
c）对需进行产品试用验证评价的初选供方，由供应部向其索取产品样品，
并根据验证情况填写《采购产品试用跟踪报告单》送质检部组织验证,由总调室
安排试用,技术部负责跟踪试用过程并反馈试用结果;
d)样品试用合格后,技术部必须根据初选供方提供的采购产品的重要度，确
定是否进行小批量试用和试用数量并通知供应部，小批试用流程执行本条 c)款
的规定.
e）经评定确认的合格供方，由供应部列入《合格供方名录》,作为选择供方
实施采购的依据，分发质检部、技术部、物资部。
f) 对特殊供方评定，如顾客指定供应商、技术部提出特殊产品供方，以及
进口产品代理商等一些特殊供方，应由供应部长审核,经公司分管副总经理批准
后可向其采购,并应对交货质量、交货期、价格、服务质量进行跟踪。
4。2。3 对合格供方的监控和评价
a)根据供方提供产品的重要程度、供方的保证能力以及采购产品检验情况，
对供方实施分类控制：对提供 A 类采购产品的供方，要求其产品交付时必须带有
质量保证书和采购合同中规定的检测记录；对提供 B 类采购产品的供方，要求其
产品交付时必须带有质量合格证；
b）供应部对提供 A、B 类采购产品的供方建立供方业绩档案，作为年度综合
评价的重要依据；
c)供应部应每年组织对合格供方进行一次综合评价。评价标准按百分制，质
量占 60 分，交货期限中 20 分，价格占 10 分,服务占 10 分。总分低于 80 分或质
量低于 50 分的，应取消合格供方资格。在特殊情况下，须保留其供货关系的，
应经主管副总经理审批，公司应加强同供方沟通，对供方积极加以辅导，同时对
其供货进行重点控制,若再次出现供货不合格，应取消其供方资格。
d)需采用招标形式采购所需物资的,首先应先向合格供方内的厂商发标，若
有不在合格供方名录内的厂商参与投标，必须对其资格进行审查，看是否具备规
定的条件和企业资信，包括营业执照、税务登记证、特殊行业（产品）的生产许
可证（必要时）、产品型号证书（必要时）、产品型式试验报告(必要时）等，上
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述资料须附在招标书中，否则视为废标.招投标工作不得违反本程序规定。
4.2.4 对供方评价结果及评价引起的任何必要措施,由供应部记录并保存。
4。3 采购控制
4.3.1 采购文件
a)技术部根据公司产品实现需要，组织编制采购产品技术条件（包括：图纸
的确认、技术协议签订等)，明确采购产品名称、规格、等级、质量特性和验收
标准；采购产品技术条件经技术部部长审批后送供应部和质检部及其它相关部门
执行；
b)物资部依据总调室下达的生产计划和有关部门的采购申请以及期末库存
数量,按照《采购计划编制办法》的要求，适时编制采购计划，经主管副总经理
批准后，送供应部组织实施。
4。3.2 采购实施
a)供应部依据采购计划，在《合格供方名录》中选择供方并与之联系和洽谈，
其结果可以是合同形式确认；
b)合同按《产品采购合同管理制度》规定的权限审批后，由供应部主管采购
员负责签订；
c) 采购信息应清楚、准确地表达采购产品的要求,需要时可包括:有关产品
（服务）的质量要求或外包服务要求，有关产品提供的程序性要求，有关供方人
员资格的要求、不合格品的处理方法、质量责任、仲裁和索赔规定，质量管理体
系要求等。必要时由技术部、质检部分别与供方签订技术协议、质量验收协议，
作为合同的附件执行.
4.3。3 采购产品的验证
a)采购产品到货后，供应部对到货数量、规格、外观、合格证明等进行检查、
确认后，填写《原材料送检单》或《外购外协产品送检单》并附质量证明资料及
相关记录，送质检部检验，合格后入库，物资部负责标识并且分类贮存；
b） 当公司或顾客要求在供方处进行验证采购产品的质量时，在采购合同或
协议中应对验证的安排和产品的放行方式做出规定，由质检部派员到供方货源处
进行验证.必要时，相关部门应予以配合验证；
c)采购产品的验证按《产品监视和测量控制程序》执行；
d）经验证不合格的采购产品，按《不合格品控制程序》处置;
e)未经验证合格的采购产品，不得投入使用。
4.3。4 特殊情况下需从未列入《合格供方名录》的供方采购产品时,由经办采购
员提出申请，A 类产品报公司主管领导审批、B 类产品由供应部部长审批,批准后
方可实施采购。审批的记录应保存，其副本作为采购产品到货报检和办理入库的
依据。
4。4 采购控制记录由供应部按《记录控制程序》保存.
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5 相关文件
5.1 JXCL/ZY07-003 采购计划编制办法
5.2 JXCL/ZY07—004 产品采购合同管理制度
5.3 JXCL/ZY07-005 产品采购周期暂行规定
5.4 JXCL/ZY05—002 产品的监视和测量控制程序
5。5 JXCL/ZY01-003 记录控制程序
6 相关记录
6.1 JXCL/ZY07-001—01 合格供方名录
6.2 JXCL/ZY07-001—02 采购产品试用跟踪报告单
6。3 JXCL/ZY07-001-03 供方供货业绩档案
6。4 JXCL/ZY07-001—04 采购合同
6。5 JXCL/ZY07-003—01 物资采购计划表
6.6
原材料送检单
6。7
外购外协产品送检单
6。8
合格供方评定记录表
6。9
供方质量保证能力调查表
6.10
合格供方年度评定表
JXCL/ZY07
龙工（江西)齿轮有限公司第三层文件 01
采购控制图
提出新增 供应商
JXCL/ZY07—0
索取产品样品、产品 和质量管理体系文件
样品验证 试用验证
样品试用跟踪
否
列入合格供 方名录
合格
是
是
否
审批
建立供方业 绩档案
定期评价
是 合格
否
洽谈签订合 同或订单
执行合同或 订单
采购产品验证
执行《不合格 否 品控制程序》
合格
否 是
审批
编制物资采购 计划
提供采购信息
是 入库
